裝備製造行業科技創新狀況調查論文
一、近５年研發資金投入增長率
統計１５５家裝備製造類企業２００８—２０１２年研發資金增長率的情況，透過資料整理，共計１４８家企業列入增長率的統計範圍。這１４８家企業的研發資金增長率絕大多數是正值，僅有１６家企業的研發資金投入呈負向增長，即研發資金投入下降。對這１６家企業進行分類，分析其研發資金投入下降的趨勢，可以看出這１６家企業研發資金投入下降比率基本在８０％以內，一般包含兩種情形：一種是研發資金的投入量在５年內持續下降，一種是研發資金的投入量在５年內上下波動，並且在某一年內大幅下降。此外，還有３家企業的增長率在１００倍以上，分別為瀋陽昊誠電氣股份有限公司、瀋陽斯瓦特汽車零部件有限公司和瀋陽和平子午線輪胎製造有限公司。其中，瀋陽昊誠電氣股份有限公司的研發資金投入２０１２年比２００８年增加了１４８４７６８％，該企業在２００８—２００９年的研發資金投入總和不足２０萬元，２０１０年開始大幅上升，達到９９４萬元；２０１２年又翻一番，達到２０００萬元。瀋陽斯瓦特汽車零部件有限公司同昊誠電氣公司的情形相似，前兩年的研發資金投入不足１５４萬元，從２０１０年開始上升，２０１０—２０１２年分別為２９８萬元、４５３萬元和６４０萬元。瀋陽和平子午線輪胎製造有限公司的情形同前兩個企業相似，前兩年的研發資金投入不足２０萬元，２０１０—２０１２年的研發資金投入分別為２４００萬元、３２００萬元和４５００萬元。對增長率介於０～１００倍之間的１２９家企業進行分析，結果如圖３所示。可以看出，這１２９家企業的平均研發資金增長率大多介於０～５６倍之間，共計１１９家企業。對相對集中的１１９家企業進一步分析，結果如圖４所示。可以看出，研發資金增長率在０～５６倍之間分佈，集中在０～１倍之間的企業較多，其餘區間分佈相對較為均勻。
二、近５年研發資金投入比重
研發資金投入佔銷售收入的比重大小，可以說明該企業在研發投入上的支援力度。透過對１５５家裝備製造類企業研發資金投入佔銷售收入比重的統計，發現有７家企業由於資料缺失而無法納入統計範圍。因此，對可統計的１４８家企業進行分析，統計口徑為２００８—２０１２年５年內研發資金投入與銷售收入的比值。這１４８家企業研發資金投入比重的均值為７６２％，研發資金投入佔銷售收入的比重主要集中於０４８％～２２６５％，共有１４５家；此外，有２家企業的研發資金比重在３０％以上，分別為瀋陽市超高真空應用技術研究所（３７３３％）和瀋陽君威新能科技有限公司（７２５４％）［１］。對相對集中的１４５家企業進一步分析，得到圖６，這些企業研發資金投入比重的均值為６８６％，由圖６的正態分佈曲線可以看出，大部分企業分佈於均值的右側，即大部分企業的研發投入比重大於這一均值。主要集中區間為３８２％～１０４９％，共計１２７家企業，其他企業的研發投入比重在１０４９％以上且均勻分佈。
三、近５年研發資金投入比重增長率
以２００８年和２０１２年兩年的資料為基礎，計算樣本企業研發投入佔銷售收入比重的增長率。對於２００８年和２０１２年資料有部分缺失的企業，以可獲取的第一年資料和最後一年資料為依據計算其增長率。其中，研發資金投入比重負增長的企業有６６家，正增長的企業有８０家［２］。在８０家正向增加的企業中，有３家企業的增長率在１０倍以上，分別為瀋陽昊誠電氣股份有限公司、瀋陽和平子午線輪胎製造有限公司和新東北電氣（瀋陽）高壓開關有限公司。瀋陽昊誠電氣股份有限公司在２００８、２００９年的研發資金投入比重分別為００８％和００５％，從２０１０年起開始大幅上升，２０１０—２０１２年分別為４９６％、５４５％和６５０％；瀋陽和平子午線輪胎製造有限公司的情形同昊誠電氣公司相似，２００８、２００９年的研發資金投入比重分別為００５％和００７％，２０１０—２０１２年大幅增加，分別為３０５％、３１３％和３１７％；新東北電氣（瀋陽）高壓開關有限公司２００８年的研發資金投入比重為０１８％，２００９—２０１１年增長分別為１３１％、１１９％和２１４％［３］。增長率介於０～１０倍之間的企業共７７家，這７７家企業研發資金投入比重的增長情況如圖７所示。可以看出，這７７家企業研發資金投入比重的增長率主要集中於０４２～０８４，共計５９家企業，其他區間各企業基本均勻分佈。
四、創新要素２：技術人員
對於技術人員這一創新要素的分析，主要從技術人員數量和比重、高階人員數量和比重這４個方面進行。１技術人員數量裝備製造類企業的技術人員規模情況如圖８所示，統計範圍內的企業平均擁有技術人員２４７人，其中技術人員數量主要集中於４～２９６人之間，共有１３１家企業；此外，有６家企業的技術人員數量在２０００人及以。２技術人員比重如圖９所示，統計範圍內企業技術人員比重的平均值為３２５１％，各企業的技術人員比重分佈在６２３％～８１７８％這一區間，比重在５０％的企業分佈較為集中；此外，技術人員比重在７０％以上的企業有５家。３高階人員數量對這１５５家裝備製造類企業的高階人員情況，由於資料缺失僅統計了７３家企業，如圖１０所示。由圖１０可以看出，其平均值為２７８人，高階人員數量主要集中於１～６３人之間，共有２７家企業；此外，高階人員在３６～８９人之間的企業有１４家，另外有兩家企業高階人員數量超過２００人，分別為北方重工集團有限公司（２６０人）和中國有色（瀋陽）冶金機械有限公司（３１７人）。４高階人員比重同對高階人員數量的統計，高階人員的比重也僅統計了７３家企業的情況，如圖１１所示。圖１１顯示，其平均值為１００６％，高階人員比重分佈於０１９％～３３５４％之間，有６２家企業的高階人員比重集中於０１９％～１８％之間；高階人員比重在２０％以上的企業有８家，在３０％以上的企業有２家，分別為瀋陽東大自動化有限公司和瀋陽大興機床有限責任公司。
五、創新要素３：專利申請及授予情況
專利情況主要涉及申請和授予兩個方面，企業所申請的專利主要有發明專利和實用新型專利，一般不含外觀專利，其中發明專利的數量和比重是衡量一個企業專利申請情況的核心內容。１專利申請情況由於部分資料獲取的缺失，因此僅統計１５5家裝備製造類企業中６７家企業的專利申請情況。這６７家企業平均申請專利４４３項。這些企業的專利申請數量主要集中於０～６４項，共有５７家企業；有４家企業的專利申請數超過２００項：瀋陽鋁鎂設計研究院有限公司申請專利５７２項，瀋陽新松機器人自動化股份有限公司申請專利２２７項，瀋陽飛機工業（集團）有限公司申請專利４２３項，中國有色（瀋陽）冶金機械有限公司申請專利２７１項。發明專利的申請數量如圖１３所示，這些企業的發明專利平均申請數量為２０９項。其中，發明專利申請數量主要集中於０～６４項，共６４家企業，這６４家企業中包含了１５家發明專利申請數為０的企業；發明專利申請數在１００項以上的企業有３家，分別為瀋陽鋁鎂設計研究院有限公司５７２項，瀋陽新松機器人自動化股份有限公司１２８項，瀋陽飛機工業（集團）有限公司２７４項。發明專利佔專利申請總數的.比重如圖１４所示。這６７家企業發明專利申請比重的平均值為３９４８％，由於有１５家企業發明專利申請數量為０，因此這１５家企業的發明專利申請比重也為０；在０～１００％的區間上，這６７家企業的發明專利申請比重均勻分佈。２專利授權情況統計範圍內企業平均專利授權數量為３１９項，如圖１５所示。這些企業的專利授權數主要集中於０～１１０項之間，有６家企業的專利授權數在１１０項以上。發明專利的授權數量如圖１６所示，這些企業的發明專利平均授權數量為４３項。其中，發明專利授權數量主要集中於０～７項，共９３家企業。這１１１家企業中包含了３３家發明專利授權數為０的企業，發明專利授權數在２０項以上的企業有６家。發明專利佔專利申請總數的比重如圖１７所示。這１１１家企業發明專利授權比重的平均值為２９０４％，由於有３３家企業發明專利授權數量為０。因此這３３家企業的發明專利授權比重也為０；這１１１家企業的發明專利授權比重主要集中在０～５０％的區間內，共有９１家。
六、創新要素４：核心技術與主導產品情況
這１５５家裝備製造類企業的核心技術與主導產品主要涉及汽車生產類、汽車零部件製造類、航空航天製造類等十幾個類別，具體如表５所示。由表５可以看出，瀋陽的裝備製造類企業，主要涉及汽車、機床、航天航空、建築和工廠用機械、電器類裝置等領域。在汽車、航天航空領域，雖然企業數量較少，但均為知名的發展較好的製造類企業。例如，車輛生產類企業只有８家，但均為有較大市場份額的企業，如華晨、金盃、北車等；航天航空類僅有７家企業，卻包含了黎明、沈飛等知名企業。建築和工廠用機械、電器類裝置製造企業在瀋陽裝備製造類企業中佔有約一半的比重，種類繁多。
七、創新要素５：技術與工程中心情況
這１５５家裝備製造類企業中，共有５３家企業擁有技術與工程中心，其中３９家企業擁有市級工程與技術中心，１８家企業擁有省級工程與技術中心，７家企業擁有國家級工程與技術中心。擁有市級工程與技術中心的３９家企業具體情況如表６所示。擁有省級工程與技術中心的１８家企業具體情況如表７所示。擁有國家級工程與技術中心的７家企業。
八、創新要素６：人才引進情況
這１５５家裝備製造類企業中，各企業的人才引進策略主要有以下５個方面：（１）吸納國內外知名院校人才和專科院校技術人員（如北方重工、瀋陽變壓器研究院）；（２）引進海外研發團隊（如北方重工）；（３）從競爭對手處吸納高階專家和人才（如瀋陽車橋）；（４）高薪聘請專業領域人才（如瀋陽福林特變）；（５）鼓勵公司人才進行深造與海外培訓（如東北大學設計研究院）。
九、結論
從總體情況看，目前瀋陽市裝備製造企業的科技創新要素主要特徵如下：
（１）研發資金投入情況。瀋陽裝備製造類企業近５年平均研發資金投入的平均值為２５６８萬元／年，排除較為突出的幾家企業外，其平均值為７８８萬元／年，這類企業５年內研發資金投入比重的平均值為７６２％。瀋陽裝備製造類企業５年內研發資金投入有增有減，大部分企業在這５年內研發資金投入是上升的，而在研發投入佔銷售收入的比重上，有６６家企業呈負向增長，８０家企業呈正向增長。要特別提及的是瀋陽昊誠電氣股份有限公司，該公司研發資金投入增長率和比重增長率均處於行業領先水平，是研發投入方面發展最為迅猛的企業。
（２）技術人員情況。瀋陽裝備製造類企業技術人員數量平均為２４７人，高階人員數量平均為２７８人，技術人員佔職工總數的比重平均值為３２５１％，高階人員比重平均值為１００６％。其中，北方重工集團有限公司的技術人員數量和高階人員數量在瀋陽裝備製造類企業中均處於領先地位；東北大學自動化有限公司的技術人員比重和高階人員比重在裝備製造類企業中處於領先地位，是一傢俱有較大發展潛力的企業。對於技術人員和高階人員絕對數量較大的企業而言，其在職工總數中的比重並不佔優勢。
（３）專利申請及授予情況。瀋陽裝備製造類企業平均申請專利４４３項，平均申請發明專利２０９項，比重為３９４８％。其中，瀋陽鋁鎂設計研究院、沈飛集團和新松機器人３家企業在專利申請（尤其是發明專利申請）方面佔據較為領先的位置。瀋陽裝備製造類企業平均專利授權３１９項，發明專利平均授權４３項，比重為２９０４％。其中，特變電工瀋陽變壓器集團有限公司在專利授權方面較為突出。
（４）核心技術與主導產品。瀋陽裝備製造類企業所涉及的核心技術與主導產品在瀋陽的支柱性產業（如機床等機械類企業）裡種類繁多；但瀋陽的支柱型企業卻不是瀋陽機床，而是瀋陽華晨寶馬，屬於車輛生產類企業。儘管汽車製造類企業較少，卻為瀋陽市帶來了較高的稅收。
（５）技術與工程中心情況。瀋陽擁有技術與工程中心的裝備製造類企業有５３家，佔瀋陽裝備製造類企業總數的３４１９％。其中，北方重工集團擁有的市級和省級技術與工程中心在數量上均處於較高水平，且位居７家國家級工程與技術中心之列。
（６）人才引進情況。瀋陽裝備製造類企業採用了多渠道的人才引進策略，主要的人才來源有高校、海外、競爭對手、內部培養，採用的策略一般為高薪引進。在此，企業可以拓寬人才引進的激勵思路，利用更多的制度化策略吸引人才。
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