證券投資顧問與證券經紀人的區別
一是身份關係不同。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工；投資顧問是證券公司、證券投資諮詢機構的正式員工中，取得證券投資諮詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。
二是註冊要求不同。證券經紀人透過證券從業資格考試，可進行註冊登記；投資顧問必須透過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。
三是服務內容不同。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的資訊，個人不能直接提供證券投資顧問服務；證券投資顧問則可以根據協議內容，瞭解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務。
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