內控制度自查報告的範文
導語：對於內控制度，大家有什麼樣的自查報告？下面是小編為大家整理的內控制度自查報告，供各位閱讀和借鑑。
內部控制自查報告
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善佈置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，透過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發現問題及原因分析
（一）反舞弊程式與控制方面
透過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅採用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、專案轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發票管理未按規定保管
4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬於工資性補貼範疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅檔案，應列入個人所得稅計稅範疇。
（三）物資採購及庫存管理方面
透過自查發現在材料採購驗收上還存在問題，如：只對招標採購的裝置材料驗收，而零採的沒有驗收過程，導致部分採購材料不符合要求。究其原因是過去對零採物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由於人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程式與控制方面
1．加強信反舞弊程式和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程式和控制的相關培訓，利用專題會、網路、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工瞭解什麼是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設定專號可錄音舉報電話，在工作時間之外採用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關資訊，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的許可權設定進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。
2.為了發票使用安全建議購買保險櫃。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
附：養老保險內控制度實施執行情況自查報告
根據《xxx社會保險局關於印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》檔案要求，我局高度重視，積極組織實施，現將自查情況報告如下：
一、強化組織領導
我局高度重視此項工作，成立了養老保險內控制度實施執行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業務科、統計資訊科、個人參保科、居民養老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發，進一步健全內控制度
在《xxx社會保險局關於印發會保險經辦機構辦理養老保險業務內部控制實施細則>的通知》的基礎上，根據《xxx社會保險局關於進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》檔案相關要求，結合我縣養老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了 1會保險經辦機構辦理養老保險業務內部控制實施細則>
科室分工、職能，規範了業務辦理流程，促使內控制度得到完善。
三、強調按章辦事，各項工作平穩有序推進
（一）機構設定合理，授權管理明確
根據我局實際情況，我局設定了綜合科、業務科、統計資訊科、個人參保科、居民養老科、退管科、財務稽核科等七個科，並明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數服從多數；堅持決策事項及其決定結果符合養老保險相關法律法規政策規定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程式和決策形式公正、合理。再次我局各項業務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最後我局還制定印發了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規範管理。
（二）完善各項制度，業務執行規範有序
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養老保險工作的實際情況，我局制定了業務經辦流程，規範了各項業務的經辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數核定、待遇稽核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的'審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員登出登記後，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理並封存其
參保資訊和檔案資料；三是嚴格按照業務操作規程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數，並加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關檔案規定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識並封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、複審等工作，做到資料完備、待遇發放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養老保險轉移工作，加強對轉移接續手續的審批，確保了養老關係轉移接續的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下透過租賃場地、購置檔案櫃等手段，嚴格按照市局相關檔案規定對檔案歸類、裝盒進行規範管理。
（三）嚴格執行財務制度
一是制定了會計、出納制度及操作規程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執行相關檔案規定，及時編制年度預算，對預算有調整的及時完善相關審批手續；三是按規定嚴格執行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金徵繳專戶、在**銀行開設了農民工徵繳專戶、在**農商行開設了城鄉居民養老保險基金徵繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款餘額調節表，做到了銀行存款餘額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據等財務
憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑑章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發的《xxx社會保險局印章管理制度》執行，做到了使用規範，用途、範圍合理，審批手續完備。
（四）增強裝置配置，資訊保安建設取得較大進步 一是建立資料安全備份制度。財務資料的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統計資訊科負責伺服器儲存資料的不同儲存介質和不同儲存地點的備份工作。二是建立資料責任追究制度。資料維護流程嚴格按照規定執行，並落實簽字登記環節，逐級追查出現問題的環節。三是建立資料質量分析制度。統計資訊科負責養老資料質量動態監控與分析，財務稽核科負責財務資料質量動態監控與分析。分析報告分別由統計資訊科和財務稽核科提交。四是建立機房執行管理制度。制定印發了《xxx社會保險局資訊保安管理制度》，由統計資訊科負責機房執行管理。每天負責對相關網路裝置及伺服器執行進行日常檢查，對於其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠資料安全恢復措施。採購了upm時時備份軟體，保證資料的時時備份，針對每次辦理業務進行毫秒級備份；採購綠盟防火牆一套，保證資料的安全。
（五）內控制度完善，內部監管得力
根據《xxx社會保險局關於進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》檔案相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經辦機構辦理養老保險業務
內部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局資訊公開制度》等20個內控制度，我局各科室嚴格按照內部制度相關制度的規定，切實履行各自職責。透過定期與不定期檢查的方式，對在機構執行情況進行檢查，對在檢查中發現的問題，及時整改。其次我局及時向社會公佈最新的社會保險相關政策和法規，加大宣傳，以便參保人員及時瞭解。
四、強化監管、積極整改存在問題
總體來說，我局透過制定完善相關的內控細則，明確每個崗位的職能職責，採取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內控制度的實施，內控制度在我局執行較好。此外我局也對在檢查中發現的問題如：政策、法規公佈更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內控制度在保障我局各科室正常運轉發揮更好的效果。
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