關於內控達標年個人自查報告
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範文一：
內控達標年自查報告一公司自上市以來，董事會一直嚴格按照中國證監會、深圳交易所的有關規定，注重改進和完善公司的治理結構。在浙江監管局轄區內曾率先引入符合有關條件和專業能力很強的四位獨立董事;人數所佔比例為公司董事會總人數的三分之一以上;並較早設立了董事會四個專業委員會，每年能按有關規定正常開展活動;為積極發揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內，為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領導小組,透過認真學習有關檔案精神;制定詳細的專項工作實施計劃;對照公司治理現狀進行自查，形成了《公司“關於加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》,經公司第三屆董事會十三次會議審議透過,於2007年6月16日在上公佈。同時設立並公告了專門的電話、傳真和網路平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內部控制指引》和中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》中自查事項和公司《關於內部控制體系基本規範》，已重新修訂及制定了《公司資訊披露管理制度》、《關於外派董事、監事的管理辦法》、《關於控股(參股)公司的管理辦法》、《關於內部控制體系基本規範》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司關於累積投票實施細則》、《公司股東大會網路投票實施細則》，並獲公司董事會或股東大會審議透過。
3、同時，公司還在《“關於加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事牽頭的責任落實人。日前，已經制訂或正在制訂的內部控制制度有：《董事會審計委員會工作規程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經理工作制度》、《公司財務預算管理》、《職務授權制度》、《危機管理、風險防範制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的.《公司關聯交易的管理辦法》，對關聯交易的原則、關聯人和關聯關係、關聯交易的決策程式、關聯交易的資訊披露等作了詳盡的規定。公司每年發生的日常關聯交易，嚴格依照公司《公司關聯交易的管理辦法》的規定公告，並經公司年度股東大會審議通過後執行。
5、公司章程中還明確規定了對外擔保的基本原則、提出和審議程式、公告披露等。報告期內，公司沒有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保，嚴格遵守、履行相應的審批和授權程式。對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司內部嚴格控制、稽核對外擔保的事項，從未發生違反《內部控制指引》的情形。公司財務處理實行審慎原則，負責進行審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所及上海普華永道會計師事務所連續多年來均出具了無保留意見的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據，以公司經營責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關的獎勵制度從上市之初就建立起來並根據實際情況不斷地進行修改和完善，實施至今。報告期內，公司四屆二次董事會審議透過的《公司高管年薪考核方案》(2007年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標，進一步明確了公司高管人員的責權、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的議案，主要內容有：(1)公司內部審計機構直接向董事會負責，並向董事會彙報工作;(2)公司內部審計機構在董事會授權範圍內，在董事會審計委員會指導下具體開展工作;(3)公司內部審計機構隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設立為獨立的部門;(4)公司內部審計機構配置一名負責人，職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低於三名，在2007年底前基本到位;(5)公司監事會在公司內審功能的機構設定、人員配置，以及執行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實施細則》的情況實行有效的監督。
8、2007年9月14日浙江證監局監管處有關領導來公司就“公司治理專項活動”進行了現場回訪檢查，對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監上市字[2007]172號《關於對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的檔案中對我公司自上市以來，在公司治理結構、三會決策制度、內控制度、會計核算、資訊披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應進一步完善內審部門的人員構成和職能，充分發揮內審部門的作用。
目前，公司高管層已按照監管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的意見和要求基本落實了整改，2008年一季度末已按有關規定成立了隸屬董事會領導的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備開展相對獨立的內部審計工作，實施公司內部控制的監察的職能。
範文二：
為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發展，根據總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實際情況，於2016年起連續三年分別開展以“內控達標年”、“內控最佳化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動。
據瞭解，本年“內控達標年”活動意在透過與上市規範、監管要求和內控評價對標，深入查詢在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題，持續推進合規文化建設，使該行內控管理水平達到同業先進水平。
為提高活動開展效果，該行聯合市郵政公司成立活動領導小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規範對標、與監管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模組。
並於10月10日召開了“內控達標年”活動啟動大會，對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規定和充分傳達。並要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統籌協調，強化宣傳，認真總結，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
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