投資者教育工作計劃
導語：為了繼續貫徹落實中國證監會和中國證券業協會關於投資者教育的工作精神，推動營業部投資者教育工作的深入開展，保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，共同維護資本市場長期穩定發展，營業部認真總結了20xx年我部在開展投資者教育活動中取得的一些經驗教訓，結合營業部的實際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計劃如下：
一、總結經驗，確定目標。
隨著近年來證券市場迅速發展，市場不斷擴容，參與的投資者人數急劇增長。但許多投資者由於投資理念的不成熟、風險意識的淡薄，難以跟上市場發展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業務等創新業務的推出，投資者適當性管理的重要性更加突出。營業部高度重視投資者教育工作，以投資者風險意識教育為主線，同時將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動相結合，透過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導投資者理性參與證券市場投資，把投資者教育工作落到實處。
過去的一年營業部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加細化，投資者園地的版面的更新，股民學校的常規化開展，創業板投資者適當性管理及創業板投資者教育工作的開展，投資者教育工作專人專崗，以及“總經理負責，全員參與”制度化保障使得營業部的投資者教育工作取得了一定的成就。同時也存在一些不足，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴大教育覆蓋面等。因此20xx年我部進一步開展投資者適當性管理工作，努力構建投資顧問型服務體系。投資者教育工作將是我們建設投資顧問型體系的重要組成部分。
二、具體措施
營業部在20xx年確定的基礎體系上，進一步開展投資者適當性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度，具體的措施有：
1、 進一步強化營業部投資者教育工作小組的組織領導職能，本著本著
“全員參與，明確分工”的原則，我部進一步強化了投資者教育領導小組各成員的職責分工，把工作表現與績效掛鉤，保障投資者教育日常工作的有序開展。
2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的'推出，營業部計劃在開展主題
為“走進股指期貨”、“走進融資融券”系列講座，各6期，透過講座宣講新業務風險，和宣講做空機制推出後股票市場估值、市場預期和市場變化等的新變化。
3、 繼續堅持股民學校的常規化開展，做好股民學校的課程安排工作，
針對新客戶做好基礎知識培訓和風險意識教育，針對老客戶開展專題講座(如宏觀經濟背景、行業分析、投資策略)等，每月各1次。
4、 持續開展創業板的投資者教育工作，把創業板市場投資者適當性管
理工作中的一些好的經驗運用到股指期貨和融資融券投資者適當性管理當中去。
5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護工作，由於營業部的辦公場
所在20xx年期間進行了重新裝修，因此營業部的投資者園地也將在20xx年根據辦公場所的變化按照協會的要求重新設計，做到外表美觀，內容豐富，寓教於樂，使得園地成為投資者進行交流學習的精神家園。
6、 配合“3.15”、“12.4”等活動日開展針對性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動，在“3.15”期間，加大風險揭示力度，引導投資者牢固樹立“風險自當”的意識，提高投資者依法維護自身權益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監局和廈門證券業協會的要求開展投資者教育工作，加強法律知識傳授，強化整治非法證券活動宣傳，提高投資者對非法證券活動的辨識能力和防範意識。
7、 強化客戶服務體系，加強日常權證到期通知、增發配股通知、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風險揭示等。透過開展投資者適當性管理，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，提高客戶服務水平，努力構建投資顧問型服務體系。
8、 加強營銷人員管理，透過強化營銷人員的投資者教育責任和營銷人員培訓，透過營銷人員傳遞風險教育理念和證券基礎知識，提高風險教育水平。
9、 加大員工培訓力度，每週組織員工深入學習瞭解相關制度、管理辦法，計劃將培訓工作結合證券行業知識更新迅速的特點，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質量的針對性的教育服務奠定基礎，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。
10、 繼續加強與廈門商報等主流媒體的互動，在投資知識普及、風險提示、業務宣傳和協助監管等方面開展廣泛的合作，特別是針對股指期貨和融資融券等創新業務知識和投資者教育適當性管理制度的宣傳。
總之，積極開展投資者教育工作，增強投資者信心，取信於廣大的證券投資者，促進證券市場健康發展是營業部應盡的職責。努力構建投資顧問型服務體系，透過20xx年投資者教育活動中的工作實踐，我們有信心在20xx年使得營業部的投資者者教育工作上一個新的臺階。
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