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證券公司實習報告

證券公司實習報告(精選15篇)

  隨著個人的素質不斷提高,接觸並使用報告的人越來越多,不同種類的報告具有不同的用途。其實寫報告並沒有想象中那麼難,下面是小編收集整理的證券公司實習報告,歡迎大家借鑑與參考,希望對大家有所幫助。

證券公司實習報告1

  20xx年春節過後,作為一名即將大學畢業的本科生,我立即投入了對本人所學專業實踐操作的實習中,進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這裡短短兩個多星期的實習生活中,自然是收穫頗豐,不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的瞭解,更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交流中,我對於證券行業的認識實現了從理論到實踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總,以及介紹我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩,吳偉,黎雅莉,以及任總,用他們在證券公司的每日的工作告訴我們許多簡單而深刻的道理;在客戶服務部,謝總,慶姐(李經理),姜姐(經理),易姐也在言行和工作態度中顯露了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟悉,從她們身上不止是學到了很多東西,更多的能傳達給人的一種精練感覺,不可簡單描述。當然,十分榮幸能接近羅老師(羅昊,這裡的首席師),並在最後的幾天能和老師交流,學習,這種交流是理論徹底和實踐結為一體,其體驗更為深刻。再次感謝這十五天裡所有和我相識的人們,短短半個月教會我的東西必將終身回味。

  實習地點:

  方正泰陽岳陽營業部

  實習時間:

  20xx年2月18日——20xx年3月5日

  主要工作:

  櫃檯服務,以及客戶服務部工作

  記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格,雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習,不涉及找工作就業的問題,但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去,以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介,自己描述公司概況不如這個來得貼切,摘錄一些,以便觀者更好的瞭解公司概況:

  “泰陽證券有限責任公司創建於19xx年,其前身為湖南省證券公司,是經中國銀行批准成立的全國首批證券公司之一。xx年10月18日,經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12。05億元幣,並更名為“泰陽證券”。xx年,在湖南省和證監部門的領導下,公司實施市場化重組,由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司,註冊資本變更為10。50億元,xx年年5月,完成全部工商變更登記手續。目前,公司擁有證券營業部28家,其中湖南省內有15家,其餘均分佈在、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市,形成立足湖南,輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好,xx年,在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中,我公司有五項進入前二十名。xx年,隨著證券市場行情回暖,公司業務全面走出低谷,經營業績突飛猛進,全年利潤高達2。289億元。xx年底,公司在湖南省委、省和證監部門領導下順利完成重組,由我國著名的it行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司,公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業,公司實力進一步壯大。現在,“持續創新,方方正正做人,實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業文化,它為公司經營管理注入了無窮活力,各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至xx年年4月,公司實現股票基金交易量2741億元,創下了歷史最高水平。今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,並在證監部門和董事會的領導下,實施“方正證券”和“泰陽證券”合併,使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時,作為全國六家合規制度試點的證券公司之一,透過合規管理制度的施行,公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”

  見面後,主管們簡單問了情況之後就把我和同學帶到了櫃檯服務,讓負責這裡的任總安排我們工作。任總相當和善,深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習,非常湊巧的是,這兩位仁兄和我們還都算得上有交情,蘇瑩的好友曾經到遊玩,和我有幾天的交情,而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了,沒什麼好拘泥的,我們有問題就問他們,而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音:啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用影印機。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總彙報的時候,他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音:一語道破天機的感覺)。

  隨後在櫃檯一個星期的工作中,我們基本上承包下所有影印工作,在幫助這一看似簡單工作的過程當中讓我們對櫃檯的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業廳的前臺服務(櫃檯服務)分為四個部分,一號到四號櫃檯分別是:證券帳戶開戶,資金帳戶開戶(含開戶資訊修改,如修改,帳單列印等等——這個櫃檯的事情比較雜一點,我們就是主要跟著這個櫃檯實習),櫃檯諮詢,以及三方存管辦理。客戶開戶主要經過一號櫃檯和二號櫃理,開戶表申請表一式兩份,身份證要影印在背面,而身份證還另外要再影印一份,如果是資訊修改,則除了修改申請表都要影印身份證外,單獨的身份證影印件要三份。另外,資金帳戶卡也是都要影印的。大部分時候我們的工作很輕閒,還可以觀摩一下其他人忙碌的工作,開戶人來得多的時候,他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上覆印任務突然湧來,而這時候影印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛,這樣的時刻雖然不多,但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西——怎麼拆開復印機,把那些卡住的紙給拽出來,重新開始,祈禱這一次不要卡……

  其實在櫃檯的第二天我們就多了除影印之外的另一個重要工作:資料歸檔。說得簡單一點就是把那些已經開好戶的資料裝進資料袋按順序存放在資料室裡。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”,(話外:寒自己一個。)給了我們半人高的資料慢慢裝袋。同學看到直接說:怎麼弄得完啊。我衡量了一下速度,估算兩個小時弄得完,吳偉兄給我的最後期限是下個星期三,當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。後來還加了跟第一次差不多的摞,也在第二天上午全部完成。這個工作並不複雜,主要是把開戶表裝袋,然後按順序裝入資料(提供)盒,但是工作量大,而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在櫃檯上協助影印,一個人弄那上百份的資料還是有點吃力。這一環節主要是把開戶表裝袋,然後按順序裝入資料盒。為了使工作能更有效率,我和同學想的辦法是把所有的好歸類,然後很容易就能排好序,裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排至少使我們的工作進度快了三倍。

證券公司實習報告2

  在20xx年11月15號至12月25日期間,我在xx證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環節中,對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力,另外也確確實實感悟到xx證劵為客戶著想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優勢。

  一、實習目的或研究目的

  透過實習,我更廣泛的接觸社會,瞭解社會的需要,加深對社會的認識,增強對社會的適應性,將自己融合到社會中去,培養自己的實踐能力,縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離,為我們畢業後社會角色的轉變打下基礎。

  這次在xx證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的瞭解和對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的瞭解,瞭解到證卷經紀業務中的相關流程。

  二、實習單位

  xx證劵的發展歷程及其在中國證劵業的地位:

  xx證券股份有限公司創建於1996年,是由中國xx(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日,公司20xx年度股東大會審議透過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記,增資完成後公司註冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。xx證劵價值理念:

  公司成立十年來,秉承“提升客戶價值造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享”的經營理念‘積極投身於國內外資本市場,各項業務迅速發展,在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資諮詢等傳統業務優勢的同時,全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務,業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列,是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。

  xx證劵公司業務:

  公司在各大中城市擁有一個遍佈全中國的服務網路,現有51個營業部,並和中國xx銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全xx點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516。58億元,市場佔有率為2。52%,行業排名第9位,單個營業部行業排名第5位。xx證券交易品種為業內最為齊全的券商之一,涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。xx證券除為投資者提供櫃檯委託、電話委託、磁卡委託、熱鍵委託等傳統下單方式外,還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。xx證券為客戶提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。xx證劵的競爭優勢:

  xx證資產管理業務優勢:

  (1)研究與投資互動。xx證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上,在國內最早建立以研發為先導的投資模式,將xx證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系,堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。

  (2)優秀的團隊、規範的制度。規範的制度是基礎,優秀的團隊是保證。xx證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系,同時,考核分明、獎懲有效。

  (3)“客戶至上”的服務理念。xx證券從創立至今,視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被xx證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽,這種信譽的取得完全依靠xx證券良好的業績回報和精誠所至的服務。

  另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面,xx證劵公司的管理層都是本科以上水平,管理層的文化素質普遍高,管理團隊方面的優勢會作為一種無形的強大力量,勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。

  三、實習內容:

  1、我主要就是負責客戶的各種諮詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單,其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說,由於社會經驗的匱乏,在實際工作中也有許多困難。

  2、每天定時開啟電腦瀏覽一下早間的財經資訊,然後進入公司內部的NOTES,瀏覽一下里面的證劵分析報告,並把當天的財經要聞,三大報頭條,前日簡訊,和一些理財資訊建議打印出來,黏貼在客戶經常能看到的公示欄上。

  3、一般從9點半開市以後客戶就開始源源不斷的出來了,我會提供簡單的諮詢服務,和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候,我們還是要看理財中心鍾經理如何處理一些問題,學習怎樣和客戶交流,瞭解客戶的需求。

  4、整理客戶資料。客戶資料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東程式碼卡影印件等。

  5、學習新業務和股指期貨,並參與了聯合民生銀行對融資融券業務進行的宣講、徵信工作。四、實習總結或體會在xx證劵股份有限公司實習的兩個月裡,我瞭解了xx證劵股份有限公司的發展歷程,公司文化,部門職能及日常業務諸如開戶與轉戶的流程、客戶開發的方式、如何選擇股票的流程,進一步熟練運用各種操作軟體,深入學習了中國證劵市場的相關知識,並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力。

  (一)思想決定行動。

  “做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態度,也是一種人生的態度。這句話說出了無論對待每一份職業都要有一份榮譽感,有愛崗敬業的精神。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會。只要用心,相信自己能做出成績。

  (二)看通做透,學以致用。

  有了愛崗敬業的工作態度,宣傳公司產品時,我們還需掌握紮實的業務知識和對市場的敏感力。透過實習我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設有前臺經理,主要負責客戶需要在櫃檯辦理各種業務,如開戶,轉託管,撤銷指定交易,變更客戶資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制,徵信的前期業務。

  開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業務,因此對於開戶流程,手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後,我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並影印身份證,銀行卡及股東程式碼卡等,以提高工作效率。提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗。在實習期間,我就更加關注股市的執行和對股民心裡的揣摩,並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論,把所學的相關知識又回顧了一遍,熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟體,學到了一些新的知識。

  (三)團隊合作,合理分工是提高工作效率的關鍵。

  團隊之間合作,進行互補,提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。

  (四)保持積極進取的工作態度。

  在工作中,你不止為公司創造了效益,同時也提高了自己;像我們這樣對這行業沒有經驗的新人,更需要透過多做事情來積累經驗。特別是現在實習工作並不像正式員工那樣有明確的工作範圍,所以工作態度要積極,這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神,沒有工作可以給你一直保持新鮮感的,即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中鬥志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。

  一份耕耘一份收穫,勇敢的嘗試不一定成功,但是,我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的,但是我願意為工作付出,我願意用心血讓自己成長,因為,我也堅信那是值得的。

證券公司實習報告3

  一、公司簡介

  xxx證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司採取新設合併、增資擴股的方式,於1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資諮詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務,有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委託、收購兼併、實業管理等業務部門,是目前國內規模最大,股東最多,經營範圍最寬,機構分佈面最廣的證券公司。

  公司由總裁辦公會議主持日常性工作,行使公司的日常性經營管理職責,在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委託管理業務、網路建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。

  xxx先進的電腦配置和完善的交易系統,保證了交易的暢通、及時和準確。公司依託強大的研究隊伍,提供高水平的投資諮詢服務,增強客戶抗禦風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置,使xxx經紀業務的市場份額逐年上升,其股票、基金交易額均排名全國第一。

  高質量的研究開發工作始終是xxx經營發展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模最大、研究力量最強、配套設施最完善的專業化證券研究所。研究所每日提供實時財經資訊和股票市場趨勢分析,定期出版各種公司研究報告,隨時發表熱點問題專題研究。

  公司證券投資業務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委託管理部,為客戶資產量身定製理財方案。xxx重視網路建設,實現了無紙化辦公。此外,xxx注重有形營業網路與無形資訊網路的結合,開發電話轉賬等清算功能,大力推廣非現場交易業務,提高了公司的整體經營優勢。

  近年來xxx順利地度過了合併後的調整過渡期,並創造了不菲的業績。公司上下團結協作,勵精圖治,必將創造更加輝煌的成績,為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。

  二、具體實習內容

  既然被安排到了信用交易部門,所做的工作自然與融資融券分不開,首先簡要介紹一下融資融券業務:

  概念:“融資融券”又稱“證券信用交易”,是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物,借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券並賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券,證券公司借款給客戶購買證券,客戶到期償還本息,客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣,然後以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數量的證券並支付利息,客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種:證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。

  業務流程:對於證券公司來說,融資融券業務有著一套及其嚴格的業務流程,尤其是現階段還未實行的時候,xxx作為試點必須嚴格按規定執行。因此,為了能夠充分了解此項業務的作用,主管安排我在為期兩個月的時間內在各個流程都進行了實踐,以便能夠從整體上把握融資融券業務,瞭解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

  首先,並非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利,在提交申請後,證券公司必須辦理客戶徵信,瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,並以書面和電子方式予以記載、儲存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分,對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶,以及本公司的股東、關聯人,證券公司不得向其融資、融券。因此,整個業務流程的第一步便是利用excel軟體計算出特定的指標,按實際情況篩選出合格的申請者並允許其開通業務,同時將資料轉交給下個流程的操作者。

  其次,當接到透過稽核客戶的資料後,便可以為其進行開戶。因此,第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書,並且以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前,還必須與客戶簽訂融資融券合同,明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款,並將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字,至此可說完成了融資融券業務第二流程,意味著客戶已經成功開通了此項業務,可以進行融資融券交易。

證券公司實習報告4

  在20xx年11月15號至12月25日期間,我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環節中,對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力,另外也確確實實感悟到光大證劵為客戶著想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優勢。

  一、實習目的或研究目的

  透過實習,我更廣泛的接觸社會,瞭解社會的需要,加深對社會的認識,增強對社會的適應性,將自己融合到社會中去,培養自己的實踐能力,縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離,為我們畢業後社會角色的轉變打下基礎。

  這次在光大證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的瞭解和對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的瞭解,瞭解到證卷經紀業務中的相關流程。

  二、實習單位

  光大證劵的發展歷程及其在中國證劵業的地位:

  光大證券股份有限公司創建於1996年,是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日,公司20xx年度股東大會審議透過增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記,增資完成後公司註冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。 光大證劵價值理念:

  公司成立十年來,秉承“提升客戶價值 造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享” 的經營理念‘積極投身於國內外資本市場,各項業務迅速發展,在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資諮詢等傳統業務優勢的同時,全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務,業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列,是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。

  光大證劵公司業務:

  公司在各大中城市擁有一個遍佈全中國的服務網路,現有51個營業部,並和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全xx點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516。58億元,市場佔有率為2。52%,行業排名第9位,單個營業部行業排名第5位。光大證券交易品種為業內最為齊全的券商之一,涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。光大證券除為投資者提供櫃檯委託、電話委託、磁卡委託、熱鍵委託等傳統下單方式外,還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。 光大證劵的競爭優勢:

  光大證資產管理業務優勢:

  (1)研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上,在國內最早建立以研發為先導的投資模式,將光大證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系,堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。

  (2)優秀的團隊、規範的制度。規範的制度是基礎,優秀的團隊是保證。 光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系,同時,考核分明、獎懲有效。

  (3)“客戶至上”的服務理念。光大證券從創立至今,視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽,這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業績回報和精誠所至的服務。

  另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面,光大證劵公司的管理層都是本科以上水平,管理層的文化素質普遍高,管理團隊方面的優勢會作為一種無形的強大力量,勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。

  三、實習內容:

  1、我主要就是負責客戶的各種諮詢和客戶的維護。這個工作看起來簡單,其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說,由於社會經驗的匱乏,在實際工作中也有許多困難。

  2、每天定時開啟電腦瀏覽一下早間的財經資訊,然後進入公司內部的NOTES,瀏覽一下里面的證劵分析報告,並把當天的財經要聞,三大報頭條,前日簡訊,和一些理財資訊建議打印出來,黏貼在客戶經常能看到的公示欄上。

  3、一般從9點半開市以後客戶就開始源源不斷的出來了,我會提供簡單的諮詢服務,和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候,我們還是要看理財中心鍾經理如何處理一些問題,學習怎樣和客戶交流,瞭解客戶的需求。

  4、整理客戶資料。客戶資料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東程式碼卡影印件等。

  5、學習新業務和股指期貨,並參與了聯合民生銀行對融資融券業務進行的宣講、徵信工作。 四、實習總結或體會 在光大證劵股份有限公司實習的兩個月裡,我瞭解了光大證劵股份有限公司的發展歷程,公司文化,部門職能及日常業務諸如開戶與轉戶的流程、客戶開發的方式、如何選擇股票的流程,進一步熟練運用各種操作軟體,深入學習了中國證劵市場的相關知識,並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力。

  (一)思想決定行動。

  “ 做一行,愛一行”。我認為這是一種工作的態度,也是一種人生的態度。這句話說出了無論對待每一份職業都要有一份榮譽感,有愛崗敬業的精神。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會。只要用心,相信自己能做出成績。

  (二)看通做透,學以致用。

  有了愛崗敬業的工作態度,宣傳公司產品時,我們還需掌握紮實的業務知識和對市場的敏感力。透過實習我學會了前臺的服務。理財中心在進門處設有前臺經理,主要負責客戶需要在櫃檯辦理各種業務,如開戶,轉託管,撤銷指定交易,變更客戶資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制,徵信的前期業務。

  開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業務,因此對於開戶流程,手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後,我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並影印身份證,銀行卡及股東程式碼卡等,以提高工作效率。提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗。在實習期間,我就更加關注股市的執行和對股民心裡的揣摩,並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論,把所學的相關知識又回顧了一遍,熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟體,學到了一些新的知識。

  (三)團隊合作,合理分工是提高工作效率的關鍵。

  團隊之間合作,進行互補,提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。

  (四)保持積極進取的工作態度。

  在工作中,你不止為公司創造了效益,同時也提高了自己;像我們這樣對這行業沒有經驗的新人,更需要透過多做事情來積累經驗。特別是現在實習工作並不像正式員工那樣有明確的工作範圍,所以工作態度要積極,這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神,沒有工作可以給你一直保持新鮮感的,即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中鬥志一點一點地被磨滅掉。這可以是工作的致命點。

  一份耕耘一份收穫,勇敢的嘗試不一定成功,但是,我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的,但是我願意為工作付出,我願意用心血讓自己成長,因為,我也堅信那是值得的。

證券公司實習報告5

  序言:

  年4月份,我有幸被xx證券選中,從而開始了我一個月左右的實習生活。在這一段時間裡,我近距離接觸了廣發證券鄭州營業部,在瞭解廣發證券的發展歷程、公司文化的同時,更多的知道了營業部各部門的職能、其日常業務的流程、以及營業部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業的相關知識,並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己溝通、交流和處理問題的能力。

  正文部分:

  公司簡介

  《....》

  具體實習內容

  我被安排在客戶服務部工作,主要在櫃檯跟著xx學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活:

  其次,晨讀結束後,我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西,因為前臺主要的工作就是開戶,再加上現在的股市一直牛得要死,導致越來越多的人熱衷於炒股,於是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務,因此對於開戶流程,我們都要進行詳細的瞭解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程:

  個人開戶需提供身份證原件及影印件,深、滬證券賬戶卡原件及影印件;若是代理人,還需與委託人同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件和影印件;

  證券營業部為投資者開設資金賬戶 ;

  辦理開通證券營業部銀證轉賬;

  機構開戶的流程和個人差不多,只是要提供的證件和添的合同不一樣。

  另外,在整個工作的過程中,我們也提供簡單的諮詢服務,和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發現問題,多學習證券知識。由於平時在校學習比較少關注股市,更準確的說是對證券市場瞭解的並不多,因此也比較少運用些股票軟體進行分析。在實習期間,工作相對較少的時候,我們比較關注股市動態。熟悉了滬深兩市許多上市公司,並對一些各股運用各種指標進行了分析和討論,把所學的相關知識又回顧了一遍,熟練並且能充分的操作股票行情分析軟體,對股票市場比原來有了更深刻的認識。

  有時間我們要把當天產生的自然人登錄檔和身份證的影印件表掃描到各個業務科目目錄下,然後統一發往總部。

  在我們實習的過程中,廣發證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這裡要特別感謝李婉姐,在批評和表揚我日常工作的同時,更多的教我為人處事的道理.

  自己的一些心得和建議

  實習之前,總感覺證券公司是有點神秘的,畢竟對證券市場還不太熟悉,具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習,對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識,與此同時也思考了一些問題:

  關於工作時間

  區分客戶和銀行一樣,證券公司也都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、散戶三類,重視發展大客戶併為之提供完善的服務,這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外,大客戶還可以申請到更加優惠的交易佣金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇,他們要早早的到散戶區佔機子,有什麼問題也能解決但可能不是很及時的;

  交易所交易機制

  滬市實行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應事先明確指定一家證券營業部作為其委託、交易清算的代理機構,並將本人所屬的證券賬戶指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定;轉託管,是專門針對深交所上市證券託管轉移的一項業務,是指投資者將其託管在某一證券商那裡的深交所上市證券轉到另一個證券商處託管,是投資者的一種自願行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,投資者如需將股份轉到其它券商處委託賣出,則要到原託管券商處辦理轉託管手續。投資者在辦理轉託管手續時,可以將自己所有的證券一次性地全部轉出,也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似,但好多股民都不是很瞭解,特別是關於轉託管費這個問題,轉出證券公司收了30元,而轉入證券公司又給予報銷了,很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩;

  銀證轉帳和第三方存管制度

  隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式,對傳統的證券交易模式提出了挑戰,在業界引起了高度重視。

  有了銀證轉賬業務,一方面,投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金,另一方面,可以隨時透過電話劃賬,方便投資者的投資活動。但是,銀證轉賬畢競還存在個 轉 字,需要耗費一定的人力物力,有時轉帳不成功,還影響股民的操作,於是第三方存款制度便誕生了。

證券公司實習報告6

  今年暑假,經過重重關卡——簡歷篩選,面試考核,我很榮幸被證券股份有限公司錄取為暑期實習生,分配到公司旗下最大、歷史最悠久的、也在公司的作為標杆性的營業部—&md本站宣告:本文章收錄自網際網路,文章版權歸原作者所有!如侵犯了您的版權,請來信說明,本站立即刪除!本文觀點不代表本站觀點,本站不負任何法律責任!

  今年暑假,經過重重關卡——簡歷篩選,面試考核,我很榮幸被證券股份有限公司錄取為暑期實習生,分配到公司旗下最大、歷史最悠久的、也在公司的作為標杆性的營業部——止馬營營業部進行了為期一個月的實習。在這短短4個星期多的實習生活,自然是收穫頗豐,不僅對證券公司的日常工作流程有了實地的、細緻的瞭解,更重要的是結識了一批有十幾年的證券從業經驗的專業人士,在與長輩們和同齡人的交流中以及自己的實習期間的耳濡目染和親身體會,我對於證券行業有了一些頗深的認識。另外,這次實習經歷也讓我感覺到了自己今後事業發展的方向,也明確了自己當前的不足,以及自己需要在學校為未來做些什麼。

  感謝面試我的人力資源總監李總,謝謝您給了我這次實習的機會;感謝營業部總經理馬總,謝謝您對大家實習生的大力支援和鼓勵;感謝實習生團隊帶頭人季總,謝謝您每天晨會上對大家工作的細緻指導和尊尊教誨,特別感謝我的指導老師——張總,謝謝您對我的關心,和不厭其煩地解答我奇奇怪怪的問題的耐心,您的解答讓我對證券行業有了更深層次的認識,您的言行和工作態度讓我無形中也懂得了許多簡單而深刻的道理。還有有幸一起實習的夥伴們,和你們交流和學習,並肩作戰的時光很充實,很快樂!

  記得剛剛進入的時候,公司給我的第一印象就是內部控制嚴格,招聘暑期實習生層層把關,嚴謹而高效率,面試成功後,還簽訂實習協議,。記得實習的第一天大家被請到證券大廈進行上崗培訓,請了的高層老總們給大家講話,並請業內專業人士給大家做培訓,井井有條,培訓嚴謹而不失活潑。下面是我從網上找的的簡介:

  證券股份有限公司前身為XX省證券公司,1991年5月26日在南京正式開業。證券是中國證監會首批批准的綜合類券商,是全國最早獲得創新試點資格的券商之一。年年7月,證券在券商首次分類評級中被中國證監會評定為a類a級券商,20xx年7月被評定為a類aa級,成為全國十家獲此評級的券商之一。證券旗下擁有南方基金、友邦基金、聯合證券、長城偉業期貨、金融控股有限公司和紫金投資有限責任公司,同時是XX銀行的第二大股東,已基本形成集證券、基金、期貨和直接投資為一體的、國際化的證券控股集團雛形。

  “以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的”是證券堅持的服務理念。證券擁有證券經紀服務、資產管理服務、投資銀行服務、固定收益服務和直接投資服務為基本架構的完善的專業證券服務體系,以及研究諮詢、資訊科技和風險管理等強有力的服務支援體系。年年,證券在“高效、誠信、穩健、創新”核心價值觀的基礎上,明確提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神,得到了市場和社會各界的廣泛認同。證券的市場地位和品牌影響力不斷提升,正在成長為具有核心服務優勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務提供商。

  首先是投簡歷,記得我是到截止日期那天才看到的招聘資訊,本以為最後一天沒希望了,後來還是在鵬鵬哥哥的鼓勵下鼓起了勇氣,凡事得勇於去嘗試,才會讓自己不後悔!

  面試還算順利,也結識了好幾位一同去面試的南大同學。李總的和藹、淡定、親和力給了我很輕鬆的面試氛圍。相信我充滿概括力的總結和層次清晰的分析,一定給他留下了不錯的印象。他總是給人一種謙和的感覺。我想人力資源總監都會是這種處世風格的吧。因為他的工作是和人打交道,協調好各種不同職位上的人的關係,讓最適合的人到最適合他的崗位上。他以極具親和力的姿態和員工相處,瞭解他們的特點,進行適當的調配,讓人力資源發揮最大的效率。另外和他的交流中發現他對公司原則毫不退讓的堅持,他的措辭可以相當地無懈可擊和圓滿,沒有任何竄空子的餘地,似乎外交官的風範,他對公司立場和利益的堅決扞衛以及在細節上的靈活、人性化的處理,可見其素質之高,真讓人深深敬佩!

  值得談的是季總,作為客戶經理,他每天和各種各樣個性的客戶打交道,幫他們處理各式各樣奇奇怪怪的問題,還要管理大家這群不太懂事的實習生,可謂工作繁瑣至極,但他總能處理地井井有條,他有幾乎讓每一個怒氣衝衝的客戶到他那談完之後,笑眯眯、樂呵呵的回去的本事。他很注意說話的語氣、措辭和分寸,並且很有自己的風格,他說一句話同一個意思,不同的語氣可能把人說得發彪,也可能說得舒舒服服的,說話是一門藝術。

  而且,在每天的晨會上,他總能為大家覺得枯燥的工作注入鮮活的動力。說實話,在實習中,每天開晨會,對客戶做電話營銷及回訪,賬戶清理,做創業板開戶,前臺支援……終於體會到現實中日常工作的單調和枯燥。其實,真實的工作就是這樣,沒有每天所謂的“新鮮”。比如,公交車司機會幾十年如一日地在同一條線路上,繞著一圈又一圈,只是每天旅客不同罷了;商場的售貨員每天也在同一個小櫃檯前穿著同樣的服裝,說著同樣的話,一年又一年;中國移動客戶服務中心的小姐們每天都只是坐在電話機前回答著已經被問過上千遍的問題,只是聲音不同罷了……“但你得在其中找到樂趣,摸索做得更有趣,更有效率的、更好的方法”,季總如是說,比如,在賬戶清理的同時,看著那一頁頁發黃的客戶檔案,從明細程度和法文規範的變化,都能體會到中國證券行業的滄桑鉅變,中國證券行業市場的逐步健全過程,窺斑見豹。再比如,準備一個記事本,開會時記筆記,有客戶打電話來,記錄好,將一天要做的事,條理清晰地記錄下來。好記性不如爛筆頭。如雷貫耳!

證券公司實習報告7

  實習地點:方正泰陽岳陽營業部

  實習時間:XX年2月18日——XX年3月5日

  主要工作:櫃檯服務,以及客戶服務部工作

  記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格,雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習,不涉及找工作就業的問題,但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去,以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介,自己描述公司概況不如這個來得貼切,摘錄一些,以便觀者更好的瞭解公司概況:

  “泰陽證券有限責任公司創建於1988年,其前身為湖南省證券公司,是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日,經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12.05億元人民幣,並更名為“泰陽證券”。XX年,在湖南省人民政府和證監部門的領導下,公司實施市場化重組,由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司,註冊資本變更為10.50億元,XX年5月,完成全部工商變更登記手續。目前,公司擁有證券營業部28家,其中湖南省內有15家,其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市,形成立足湖南,輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好,XX年,在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中,我公司有五項進入前二十名。XX年,隨著證券市場行情回暖,公司業務全面走出低谷,經營業績突飛猛進,全年利潤高達2.289億元。XX年底,公司在湖南省委、省政府和證監部門領導下順利完成重組,由我國著名的it行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司,公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業,公司實力進一步壯大。現在,“持續創新,方方正正做人,實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業文化,它為公司經營管理注入了無窮活力,各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至XX年4月,公司實現股票基金交易量2741億元,創下了歷史最高水平。今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,並在證監部門和董事會的領導下,實施“方正證券”和“泰陽證券”合併,使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時,作為全國六家合規制度試點的證券公司之一,透過合規管理制度的施行,公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”

  見面後,主管們簡單問了情況之後就把我和同學帶到了櫃檯服務,讓負責這裡的任總安排我們工作。任總相當和善,深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習,非常湊巧的是,這兩位仁兄和我們還都算得上有交情,蘇瑩的好友曾經到威海遊玩,和我有幾天的交情,而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了,沒什麼好拘泥的,我們有問題就問他們,而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音:壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用影印機。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總彙報的時候,他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音:一語道破天機的感覺)。

  隨後在櫃檯一個星期的工作中,我們基本上承包下所有影印工作,在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對櫃檯的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業廳的前臺服務(櫃檯服務)分為四個部分,一號到四號櫃檯分別是:證券帳戶開戶,資金帳戶開戶(含開戶資訊修改,如密碼修改,帳單列印等等——這個櫃檯的事情比較雜一點,我們就是主要跟著這個櫃檯實習),櫃檯諮詢,以及三方存管辦理。客戶開戶主要經過一號櫃檯和二號櫃檯辦理,開戶表申請表一式兩份,身份證要影印在背面,而身份證還另外要再影印一份,如果是資訊修改,則除了修改申請表都要影印身份證外,單獨的身份證影印件要三份。另外,資金帳戶卡也是都要影印的。大部分時候我們的工作很輕閒,還可以觀摩一下其他人忙碌的工作,開戶人來得多的時候,他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上覆印任務突然湧來,而這時候影印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛,這樣的時刻雖然不多,但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西——怎麼拆開復印機,把那些卡住的紙給拽出來,重新開始,祈禱這一次不要卡……

證券公司實習報告8

  20xx年春節過後,作為一名即將大學畢業的本科生,我立即投入了對本人所學專業實踐操作的實習中,進入方正泰陽證券公司岳陽營業廳學習和實習。在這裡短短兩個多星期的實習生活中,自然是收穫頗豐,不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的瞭解,更重要的是結識了一批有十幾年證券從業經驗的專業人士。在與長輩和同齡人的交流中,我對於證券行業的認識實現了從理論到實踐的飛躍。在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總,以及介紹我進來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩,吳偉,黎雅莉,以及任總,用他們在證券公司的每日的工作告訴我們許多簡單而深刻的道理;在客戶服務部,謝總,慶姐(李經理),姜姐(經理),易姐也在言行和工作態度中顯露了她們十多年從業經驗在這一行的老到和熟悉,從她們身上不止是學到了很多東西,更多的能傳達給人的一種精練感覺,不可簡單描述。當然,十分榮幸能接近羅老師(羅昊,這裡的首席分析師),並在最後的幾天能和老師交流,學習,這種交流是理論徹底和實踐結為一體,其體驗更為深刻。再次感謝這十五天裡所有和我相識的人們,短短半個月教會我的東西必將終身回味。

  實習簡要介紹:

  實習地點:方正泰陽岳陽營業部

  實習時間:20xx年2月18日——20xx年3月5日

  主要工作:櫃檯服務,以及客戶服務部工作

  記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格,雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習,不涉及找工作就業的問題,但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去,以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介,自己描述公司概況不如這個來得貼切,摘錄一些,以便觀者更好的瞭解公司概況:

  “泰陽證券有限責任公司創建於19xx年,其前身為湖南省證券公司,是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日,經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12。05億元人民幣,並更名為“泰陽證券”。XX年,在湖南省人民政府和證監部門的領導下,公司實施市場化重組,由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司,註冊資本變更為10。50億元,XX年年5月,完成全部工商變更登記手續。目前,公司擁有證券營業部28家,其中湖南省內有15家,其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市,形成立足湖南,輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好,XX年,在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中,我公司有五項進入前二十名。XX年,隨著證券市場行情回暖,公司業務全面走出低谷,經營業績突飛猛進,全年利潤高達2。289億元。XX年底,公司在湖南省委、省政府和證監部門領導下順利完成重組,由我國著名的it行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司,公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業,公司實力進一步壯大。現在,“持續創新,方方正正做人,實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業文化,它為公司經營管理注入了無窮活力,各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至XX年年4月,公司實現股票基金交易量2741億元,創下了歷史最高水平。今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,並在證監部門和董事會的領導下,實施“方正證券”和“泰陽證券”合併,使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時,作為全國六家合規制度試點的證券公司之一,透過合規管理制度的施行,公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”

  見面後,主管們簡單問了情況之後就把我和同學帶到了櫃檯服務,讓負責這裡的任總安排我們工作。任總相當和善,深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習,非常湊巧的是,這兩位仁兄和我們還都算得上有交情,蘇瑩的好友曾經到威海遊玩,和我有幾天的交情,而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了,沒什麼好拘泥的,我們有問題就問他們,而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音:壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用影印機。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總彙報的時候,他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音:一語道破天機的感覺)。

  隨後在櫃檯一個星期的工作中,我們基本上承包下所有影印工作,在幫助這一看似簡單工作的過程當中讓我們對櫃檯的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業廳的前臺服務(櫃檯服務)分為四個部分,一號到四號櫃檯分別是:證券帳戶開戶,資金帳戶開戶(含開戶資訊修改,如密碼修改,帳單列印等等——這個櫃檯的事情比較雜一點,我們就是主要跟著這個櫃檯實習),櫃檯諮詢,以及三方存管辦理。客戶開戶主要經過一號櫃檯和二號櫃檯辦理,開戶表申請表一式兩份,身份證要影印在背面,而身份證還另外要再影印一份,如果是資訊修改,則除了修改申請表都要影印身份證外,單獨的身份證影印件要三份。另外,資金帳戶卡也是都要影印的。大部分時候我們的工作很輕閒,還可以觀摩一下其他人忙碌的工作,開戶人來得多的時候,他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上覆印任務突然湧來,而這時候影印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛,這樣的時刻雖然不多,但的確在它突發的時候又教會了我們一個東西——怎麼拆開復印機,把那些卡住的紙給拽出來,重新開始,祈禱這一次不要卡……

  其實在櫃檯的第二天我們就多了除影印之外的另一個重要工作:資料歸檔。說得簡單一點就是把那些已經開好戶的資料裝進資料袋按順序存放在資料室裡。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”,(話外:寒自己一個。)給了我們半人高的資料慢慢裝袋。同學看到直接說:怎麼弄得完啊。我衡量了一下速度,估算兩個小時弄得完,吳偉兄給我的最後期限是下個星期三,當時是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。後來還加了跟第一次差不多的摞,也在第二天上午全部完成。這個工作並不複雜,主要是把開戶表裝袋,然後按順序裝入資料(提供)盒,但是工作量大,而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在櫃檯上協助影印,一個人弄那上百份的資料還是有點吃力。這一環節主要是把開戶表裝袋,然後按順序裝入資料盒。為了使工作能更有效率,我和同學想的辦法是把所有的好歸類,然後很容易就能排好序,裝盒的工作就很簡單了。這樣的安排至少使我們的工作進度快了三倍。

證券公司實習報告9

  一、實習公司介紹

  宏源證券股份有限公司為中國首家上市證券公司(000562股票程式碼),經中國證監會批准設立的全國性、綜合類證券公司,全國首批保薦機構,經中國證券業協會的評審,成為創新試點類證券公司。公司擁有一支從業經驗豐富、教育背景良好的高素質專業研究團隊,可根據您的需要為您提供個性化高水準專業服務。

  20xx年1月26日,申萬宏源集團股份有限公司在深交所正式掛牌上市,宏源證券股份有限公司股票終止上市。隨著申萬宏源集團股份有限公司與申萬宏源證券有限公司當日正式開業,中國證券行業迄今為止規模最大的市場化併購案順利完成。

  申萬宏源上市首日開盤參考價確定為14.88元/股,且股票上市首日不實行價格漲跌幅限制。截至收盤,申萬宏源每股報收19.65元,全日上漲32.06%,成交金額達到237.56億元。

  隨著上市當日股價大幅上漲,目前申萬宏源總市值已高達2919億元,成為深交所市值最大的上市公司,並在券商板塊中總市值僅次於行業龍頭中信證券。本次上市主體為申萬宏源集團股份有限公司,註冊於新疆,為投資控股公司,主營業務為金融投資、股權投資。下設申萬宏源證券有限公司,註冊於上海,從事證券業務。這形成‘投資控股公司+證券子公司的母子公司結構,充分發揮上海和新疆兩地的資源優勢,並在上市公司層面定位綜合金融,為公司未來的戰略發展鋪墊。海通證券非銀金融行業首席分析師丁文韜表示。

  從券商行業來看,申萬宏源合併是繼方正證券合併民族證券、國泰君安收購上海證券之後,發生的一次大型券商併購,本次重組涉及總資產千億元,是目前為止中國證券市場最大的併購案例

  公司的經營戰略是:以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨,穩健經營、規範管理、開拓創新,充分發揮公司的人才、資金、技術優勢,銳意進取,以市場為導向,以不斷滿足客戶需求為目標,為廣大客戶提供高質量、全方位的服務。

  二、實習內容

  學習證券櫃檯業務綜合接觸,學習《經紀業務規程》;證券賬戶開戶,學習證券從業資格所涉及的基本教材;客戶交易結算資金,三方存管業務;開放式基金及賬戶管理業務。

  (一)瞭解證券公司概況和基礎知識

  在實習期間,我閱讀了大量有關股票、基金、證券等方面的投資理財書籍,再加上在工作單位的耳聽目染,我的知識面有所延伸,算是對在校期間所學的西方經濟學、貨幣金融學等學科的理論知識的拓展和實踐吧。此外,在老師們的理財團隊及諮詢業務的帶領和薰陶下,我對股市開始有了進一步的認識。我知道了股市要受到宏觀經濟訊息的影響,分析股票時要對這隻股票的公司進行了解,還要對行業的發展有所看法,一些公司發生的大事都能影響股票的價格,在全球經濟危機的背景下,這一點更加明顯。這也就是常說的基本面。另外,從日線圖,K線圖等方面分析就屬於技術指標了。不過這隻能給股票的購買者一些參考,具體的選股以及合適時機就要自己琢磨。當然我還沒有學到那麼精通的地步,因為老師們都是透過很長的時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。我畢竟還是處於最初接觸股市的狀態,還有很多需要學習。

  (二)具體實習內容

  1.主要就是負責客戶的維護。這個工作看起來很簡單,其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說,由於社會經驗的匱乏,在實際工作中也有許多困難。

  2.我每天早晨9:00上班,剛到公司後,我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下,雖然這不是我的職責,但是我覺得新人多做點事情總是好的。

  3.每天做完雜物後,我會開啟電腦瀏覽一下早間的財經資訊,瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告,為自己專業知識的做積累。

  4.一般從9點開始接待客戶,提供簡單的諮詢服務,和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候,我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題,學習怎樣和客戶交流,並瞭解客戶的需求。

  5.櫃檯服務。客戶需要在櫃檯辦理各種業務,如開戶,轉託管,撤消指定交易,變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務,因此對於開戶流程,手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後,我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並影印身份證,銀行卡及股東程式碼卡等,以提高工作效率。

  6.提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗,並且有證券從業資格證。在實習期間,我更加關注股市的執行和對股民心理的揣摩,並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論,把所學的相關知識又回顧了一遍,熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟體,學到了一些新的知識。

  7.整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東程式碼卡影印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容:

  ①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下,然後統一發往總部。

  ②理清相關的客戶資料,按順序裝入客戶檔案,這一工作在檔案室完成。

  ③對於上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案,進行核查和整理,然後再重新掃描反饋回去。

  整理客戶資料在實習中佔了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程,需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查詢。

  三、實習認識及有關思考

  實習之前,感覺證券公司是有點神秘的,畢竟對證券市場還不太熟悉,具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習,對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識,與此同時也思考了一些問題:

  (一)工作時間

  股市開市是週一至週五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,證券公司辦理各種業務也是同步的,以股市為中心展開。

  (二)區分客戶

  證券公司都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、小三類,重視發展大客戶併為之提供完善的服務,這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外,大客戶還可以申請到更加優惠的交易佣金費率(正常是千分之三)。

  (三)交易所交易機制

  滬市實行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應事先明確指定一家證券營業部作為其委託、交易清算的代理機構,並將本人所屬的證券賬戶指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定。

  轉託管,是專門針對深交所上市證券託管轉移的一項業務,是指投資者將其託管在某一證券商那裡的深交所上市證券轉到另一個證券商處託管,是投資者的一種自願行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,投資者如需將股份轉到其它券商處委託賣出,則要到原託管券商處辦理轉託管手續。投資者在辦理轉託管手續時,可以將自己所有的證券一次性地全部轉出,也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。

  (四)銀證轉帳和銀證通

  隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,最近兩年出現了銀證轉帳、銀證通等證券交易方式,對傳統的證券交易模式提出了挑戰,在業界引起了高度重視。

  在銀證轉帳出現以前,進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金後,方能開始證券交易。這就存在問題:股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步,不少上班族為了存取資金往往要請假,仍然不方便。而有了銀證轉賬業務後,一方面,投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金,另一方面,可以隨時透過電話劃賬,方便投資者的投資活動。

  但是,銀證轉賬畢競還存在個轉字,需要耗費一定的人力物力,有時轉帳不成功,還影響股民的操作。由此引發新型金融產品銀證通業務的出現,該項業務的一介顯著特點就是所有的開辦手續均可在銀行完成,比銀證轉帳進一步方便了投資者,而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內進行,投資者無須在證券營業部存放資金,就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票,極大地方便了上班一族及社會各界人士將社會遊資投資於證券市場。

  所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯網的基礎上,投資者直接利用在銀行(如:工商、農行、建行、中行等)各網點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶,透過銀行的委託系統(如:電話銀行、銀行櫃檯系統、銀行網上交易系統、手機銀行),或透過證券商的委託系統(電話委託、自助鍵盤委託、網上委託、戶呼叫中心等)進行證券買賣的一種新型金融服務業務。

  總結而言,銀證轉帳與銀證通具有以下的區別:

  1、銀證通是自動轉帳,無需辦理保證金轉帳,銀證轉帳必須進行電話轉帳後才能進行證券交易。

  2、銀證通在開通銀行的任何營業網點均可辦理,銀證轉帳的開戶須在證券部辦理。

  3、銀證通在銀行直接開戶,而銀證轉帳開戶是先到銀行辦理活期存摺開戶,再到證券公司辦理銀證轉帳開戶。

  (五)證監會叫停銀證通

  銀證通業務涉嫌違背《證券法》及有關規定。在中國,銀行和證券是分業經營的,而銀證通業務使得銀行成了準券商。6月證監會叫停銀證通,原則是不再開展新業務,規範已有業務。

  四.實習總結

  在宏源證券營業部實習的裡,瞭解了宏源證券的發展歷程,公司文化,部門職能及日常業務的流程,進一步熟練運用各種操作軟體,深入學習了中國證券市場的相關知識,並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力.

  雖然時間很短,也有磕磕碰碰,但這次實習的確很有必要,很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,學到了很多書本上沒有的知識,鍛鍊了自己各方面的能力,圓滿完成了實習任務。

  最後,我想談談實習的人生感悟。第一,職場禮儀很重要。注重禮貌、禮節、儀表和交流方式可以讓人變得更自信,更能博得大家的喜愛。第二,培養務實、高效、一絲不苟的工作精神。實習期間,我以正式上班的態度要求自己,爭取工作過程中的零失誤率,果斷高效地完成每天的工作,並主動向老師們請教,幫助他們減輕工作負擔。第三,有激情,一切有可能。熱忱地投入工作,積極地人際交往,人生總會有許多契機。

  隨著網路時代的到來,開通網上諮詢業務,既細化了服務市場,又省去了一部分顧客到營業部現場諮詢的麻煩;完善證券公司與銀行轉帳對接,減少轉帳手續;組織員工學習顧客價值理論等等這個是不錯的選擇,希望能夠更重視網路。

證券公司實習報告10

  實習簡要介紹:

  實習地點:

  方正泰陽岳陽營業部

  實習時間:

  20xx年2月18日——20xx年3月5日

  主要工作:

  櫃檯服務,以及客戶服務部工作

  記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格,雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習,不涉及找工作就業的問題,但主管人士還是需要我製作好自己的簡歷遞交上去,以備以後複查情況。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介,自己描述公司概況不如這個來得貼切,摘錄一些,以便觀者更好的瞭解公司概況:

  “泰陽證券有限責任公司創建於1988年,其前身為湖南省證券公司,是經中國人民銀行批准成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日,經中國證券監督管理委員會批准增資擴股至12。05億元人民幣,並更名為“泰陽證券”。20xx年,在湖南省人民政府和證監部門的領導下,公司實施市場化重組,由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司,註冊資本變更為10。50億元,20xx年5月,完成全部工商變更登記手續。目前,公司擁有證券營業部28家,其中湖南省內有15家,其餘均分佈在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經濟發達城市,形成立足湖南,輻射全國的網點佈局。公司各項業務發展態勢良好,20xx年,在中國證券業協會公佈的全國券商七項排名中,我公司有五項進入前二十名。20xx年,隨著證券市場行情回暖,公司業務全面走出低谷,經營業績突飛猛進,全年利潤高達2。289億元。20xx年底,公司在湖南省委、省政府和證監部門領導下順利完成重組,由我國著名的it行業龍頭企業——北大方正集團注資重組公司,公司新增股東還包括方正證券、股份制商業銀行和國內一些實力雄厚的國有企業,公司實力進一步壯大。現在,“持續創新,方方正正做人,實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業文化,它為公司經營管理注入了無窮活力,各項業務呈現出前所未有的增長態勢。至20xx年4月,公司實現股票基金交易量2741億元,創下了歷史最高水平。

  今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,並在證監部門和董事會的領導下,實施“方正證券”和“泰陽證券”合併,使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時,作為全國六家合規制度試點的證券公司之一,透過合規管理制度的施行,公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升。”

證券公司實習報告11

  一、實習公司介紹

  中信證券有限責任公司是經中國證監會批准,由中信證券股份有限公司、中國建銀投資有限責任公司依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》共同發起設立的綜合類證券公司。公司於20xx年11月2日正式成立,註冊地在中國北京,註冊資本金27億元人民幣。公司於20xx年12月8日註冊為保薦機構。

  中信證券有限責任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產、業務和人員。公司資產質量優良,無歷史包袱,無不良債務。原華夏證券投資銀行部自其成立以來,累計為包括青島海爾、同仁堂、中化國際、歌華有線等百餘家知名企業在國內資本市場(包含A股、B股)籌資總計400億元人民幣,歷年承銷金額和承銷家數排名均位於國內券商前列。

  公司的經營戰略是:以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨,穩健經營、規範管理、開拓創新,充分發揮公司的人才、資金、技術優勢,銳意進取,以市場為導向,以不斷滿足客戶需求為目標,為廣大客戶提供高質量、全方位的服務。

  二、實習時間和地點

  20xx年7月25日——20xx年8月24日中信證券西安亞美大廈營業部

  三、實習目標

  (一)瞭解證券公司的組織結構和日常業務流程,進一步深化對證券市場的認識

  (二)能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來,並能夠分析和處理一些基本問題

  四、實習內容

  (一)瞭解中信證券概況

  1.中信證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位

  2.瞭解並領悟中信證券的企業文化

  3.解放南路營業部的內部設定,下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。

  客戶部的工作包括接待客戶,提供諮詢服務;清算部工作包括櫃檯業務及其產生的相關客戶資料管理,營業部每天發生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護資料。

  (二)具體實習內容

  1.我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發與維護。這個工作看起來很簡單,其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說,由於社會經驗的匱乏,在實際工作中也有許多困難。

  2.我每天早晨8:30上班,剛到公司後,我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下,雖然這不是我的職責,但是我覺得新人多做點事情總是好的。

  3.每天做完雜物後,我會開啟電腦瀏覽一下早間的財經資訊,然後進入公司內部的NOTES,瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告,為自己專業知識的做積累。

  4.一般從9點開始接待客戶,提供簡單的諮詢服務,和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候,我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題,學習怎樣和客戶交流,並瞭解客戶的需求。

  5.櫃檯服務。客戶需要在櫃檯辦理各種業務,如開戶,轉託管,撤消指定交易,變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務,因此對於開戶流程,手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後,我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並影印身份證,銀行卡及股東程式碼卡等,以提高工作效率。

  6.整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東程式碼卡影印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容:

  ①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下,然後統一發往總部。

  ②理清相關的客戶資料,按順序裝入客戶檔案,這一工作在檔案室完成。

  ③對於上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案,進行核查和整理,然後再重新掃描反饋回去。

  整理客戶資料在實習中佔了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程,需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查詢。

  五、實習認識及有關思考

  實習之前,感覺證券公司是有點神秘的,畢竟對證券市場還不太熟悉,具體到實務方面就更不清楚了。經過這次實習,對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識,與此同時也思考了一些問題:

  (一)工作時間

  股市開市是週一至週五上午9:30——11:30,下午1:00——3:00,證券公司辦理各種業務也是同步的,以股市為中心展開。

  (二)區分客戶

  證券公司都會根據客戶的資產將客戶分成大、中、小三類,重視發展大客戶併為之提供完善的服務,這一點從營業部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外,大客戶還可以申請到更加優惠的交易佣金費率(正常是千分之三)。

  (三)交易所交易機制

  滬市實行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應事先明確指定一家證券營業部作為其委託、交易清算的代理機構,並將本人所屬的證券賬戶指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定。

  轉託管,是專門針對深交所上市證券託管轉移的一項業務,是指投資者將其託管在某一證券商那裡的深交所上市證券轉到另一個證券商處託管,是投資者的一種自願行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,投資者如需將股份轉到其它券商處委託賣出,則要到原託管券商處辦理轉託管手續。投資者在辦理轉託管手續時,可以將自己所有的證券一次性地全部轉出,也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。

  (四)銀證轉帳和銀證通

  隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,最近兩年出現了“銀證轉帳”、“銀證通”等證券交易方式,對傳統的證券交易模式提出了挑戰,在業界引起了高度重視。在銀證轉帳出現以前,進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金後,方能開始證券交易。這就存在問題:股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步,不少上班族為了存取資金往往要請假,仍然不方便。而有了銀證轉賬業務後,一方面,投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金,另一方面,可以隨時透過電話劃賬,方便投資者的投資活動。

  但是,銀證轉賬畢競還存在個“轉”字,需要耗費一定的人力物力,有時轉帳不成功,還影響股民的操作。由此引發新型金融產品“銀證通”業務的出現,該項業務的一介顯著特點就是所有的開辦手續均可在銀行完成,比銀證轉帳進一步方便了投資者,而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內進行,投資者無須在證券營業部存放資金,就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票,極大地方便了“上班一族”及社會各界人士將社會遊資投資於證券市場。

  所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯網的基礎上,投資者直接利用在銀行(如:工商、農行、建行、招行等)各網點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶,透過銀行的委託系統(如:電話銀行、銀行櫃檯系統、銀行網上交易系統、手機銀行),或透過證券商的委託系統(電話委託、自助鍵盤委託、網上委託、戶呼叫中心等)進行證券買賣的一種新型金融服務業務。

  總結而言,銀證轉帳與銀證通具有以下的區別:

  1、銀證通是自動轉帳,無需辦理保證金轉帳,銀證轉帳必須進行電話轉帳後才能進行證券交易。

  2、銀證通在開通銀行的任何營業網點均可辦理,銀證轉帳的開戶須在證券部辦理。

  3、銀證通在銀行直接開戶,而銀證轉帳開戶是先到銀行辦理活期存摺開戶,再到證券公司辦理銀證轉帳開戶。

  (五)證監會叫停“銀證通”

  “銀證通”業務涉嫌違背《證券法》及有關規定。在中國,銀行和證券是分業經營的,而“銀證通”業務使得銀行成了準券商。6月證監會叫停“銀證通”,原則是不再開展新業務,規範已有業務。

  (六)中信證券和中信銀行

  在這段時間裡,櫃檯錢有些客戶竟然會混淆中信證券和中信銀行,問在中信證券。能不能取錢。知道的人都會覺得好笑,不過在一定程度上說,這說明兩家公司雖然都屬於中信集團下屬企業,但還是讓人混淆。事實上兩家公司是獨立的,在業務方面確實也有很多合作,也取得了不錯的效果。

  (七)中信證券的發展前景

  在中信證券實習的這段時間裡,感受到中信證券在細節上、在管理上做的非常嚴格,典型的是每天業務下來的單據、資料都要掃描錄入電腦,然後發往總部;並且深刻感受公司的企業文化,在這樣一種氛圍內確實受益匪淺。

  六、實習總結

  在中信證券營業部實習的四周裡,瞭解了中信證券的發展歷程,公司文化,部門職能及日常業務的流程,進一步熟練運用各種操作軟體,深入學習了中國證券市場的相關知識,並且在與客戶交流的過程中鍛鍊了自己交流和處理問題的能力。

  另外,中信證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,感謝他們的關心,在這裡要特別感謝房姐,在批評和表揚我們日常工作的同時也教我們為人處事的道理。

  雖然時間很短,也有磕磕碰碰,但這次實習的確很有必要,很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,學到了很多書本上沒有的知識,鍛鍊了自己各方面的能力,圓滿完成了實習任務。

證券公司實習報告12

  序言:

  20xx年7月份,正值暑假期間,我有幸得到了國泰君安的實習機會,從而開始了為期兩個月的畢業實習生活。通過了人力資源部門的介紹,我被安排在位於浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習,其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業務。在此期間,我近距離了解了國泰君安的發展歷程以及公司文化,更深入地研究並參與了融資融券業務的整個流程,明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用,並且透過與客戶的交流溝通進一步鍛鍊了自己處理問題的能力,為將來的求職打下了堅實的基礎。

  一、公司簡介

  國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司採取新設合併、增資擴股的方式,於1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資諮詢;資產管理;發起設立證券投資基金和基金管理公司等業務,有投資銀行、國際業務、證券投資、信用交易、資產委託、收購兼併、實業管理等業務部門,是目前國內規模最大,股東最多,經營範圍最寬,機構分佈面最廣的證券公司。

  公司由總裁辦公會議主持日常性工作,行使公司的日常性經營管理職責,在投行業務、國債業務、經紀業務、研究領域、投資及資產委託管理業務、網路建設等方面均做出了卓越的成績。新股發行股數、募集資金和發行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。

  國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統,保證了交易的暢通、及時和準確。公司依託強大的研究隊伍,提供高水平的投資諮詢服務,增強客戶抗禦風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置,使國泰君安經紀業務的市場份額逐年上升,其股票、基金交易額均排名全國第一。

  高質量的研究開發工作始終是國泰君安經營發展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模最大、研究力量最強、配套設施最完善的專業化證券研究所。研究所每日提供實時財經資訊和股票市場趨勢分析,定期出版各種公司研究報告,隨時發表熱點問題專題研究。

  公司證券投資業務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委託管理部,為客戶資產量身定製理財方案。國泰君安重視網路建設,實現了無紙化辦公。此外,國泰君安注重有形營業網路與無形資訊網路的結合,開發電話轉賬等清算功能,大力推廣非現場交易業務,提高了公司的整體經營優勢。

  近年來國泰君安順利地度過了合併後的調整過渡期,並創造了不菲的業績。公司上下團結協作,勵精圖治,必將創造更加輝煌的成績,為中國資本市場的發展做出應有的貢獻。

  二、具體實習內容

  既然被安排到了信用交易部門,所做的工作自然與融資融券分不開,首先簡要介紹一下融資融券業務:

  概念:“融資融券”又稱“證券信用交易”,是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物,借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券並賣出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券,證券公司借款給客戶購買證券,客戶到期償還本息,客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣,然後以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數量的證券並支付利息,客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種:證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。

  業務流程:對於證券公司來說,融資融券業務有著一套及其嚴格的業務流程,尤其是現階段還未實行的時候,國泰君安作為試點必須嚴格按規定執行。因此,為了能夠充分了解此項業務的作用,主管安排我在為期兩個月的時間內在各個流程都進行了實踐,以便能夠從整體上把握融資融券業務,瞭解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

  首先,並非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業務的權利,在提交申請後,證券公司必須辦理客戶徵信,瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,並以書面和電子方式予以記載、儲存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分,對未按照要求提供有關情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶,以及本公司的股東、關聯人,證券公司不得向其融資、融券。因此,整個業務流程的第一步便是利用excel軟體計算出特定的指標,按實際情況篩選出合格的申請者並允許其開通業務,同時將資料轉交給下個流程的操作者。

  其次,當接到透過稽核客戶的資料後,便可以為其進行開戶。因此,第二個流程是應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書,並且以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前,還必須與客戶簽訂融資融券合同,明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款,並將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字,至此可說完成了融資融券業務第二流程,意味著客戶已經成功開通了此項業務,可以進行融資融券交易。

證券公司實習報告13

  一、實習公司介紹

  xxxx有限責任公司前身為成立於1990年的江西省證券公司。20xx年7月,經中國證監會批准,公司增資擴股並更名為"xxxx有限責任公司",註冊地址遷至廣東省深圳市。多年來,公司逐步發展成為以深圳為總部、以江西為重點業務區域,業務網路覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、雲南等地的全國性專業證券公司,目前註冊資本為10.05億元人民幣,在全國15個大中城市擁有23家證券營業部,在北京、南昌設有辦事處。公司的經營範圍包括:證券經紀;證券投資諮詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業經驗、穩健的經營作風為廣大投資者和機構客戶提供全方位的專業證券服務。

  歷經多年的發展,公司培養和造就了一支高素質的骨幹員工隊伍,公司現有員工近1595人。面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰,公司堅持"合規經營、穩健發展"的'經營思想,不斷改革創新,努力提升公司的核心競爭力,為建設和諧社會、促進證券市場健康發展貢獻新的力量。

  二、實習的主要內容

  (一)瞭解世紀證券概況

  1、世紀證券的發展歷程及其在中國證券業中的地位

  2、瞭解並領悟世紀證券的企業文化

  3、威海路營業部的內部設臵,下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶,提供諮詢服務;清算部工作包括櫃檯業務及其產生的相關客戶資料管理,營業部每天發生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護資料。

  (二)具體實習內容

  1、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發與維護。這個工作看起來很簡單,其實對於我們這些剛進入社會的大學生來說,由於社會經驗的匱乏,在實際工作中也有許多困難。

  2、我每天早晨8:30上班,剛到公司後,我會把辦公室的衛生工作簡單打掃一下,雖然這不是我的職責,但是我覺得新人多做點事情總是好的。

  3、每天做完雜物後,我會開啟電腦瀏覽一下早間的財經資訊,然後進入公司內部的NOTES,瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告,為自己專業知識的做積累。

  4、一般從9點開始接待客戶,提供簡單的諮詢服務,和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候,我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題,學習怎樣和客戶交流,並瞭解客戶的需求。

  5、櫃檯服務。客戶需要在櫃檯辦理各種業務,如開戶,轉託管,撤消指定交易,變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業務,因此對於開戶流程,手續進行了詳細的瞭解。對櫃檯業務有了一定的瞭解後,我們可以指導客戶填寫辦理各種業務的表單並影印身份證,銀行卡及股東程式碼卡等,以提高工作效率。

  6、提高專業素養。在實習之前我就有過一年的炒股經驗,並且有證券從業資格證。在實習期間,我更加關注股市的執行和對股民心理的揣摩,並對一些個股運用各種指標進行了分析和討論,把所學的相關知識又回顧了一遍,熟練並且能充分的操作股票行情及分析軟體,學到了一些新的知識。

  7、整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東程式碼卡影印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容:

  ①把當天業務所產生的各項單據、表掃描到各個業務科目目錄下,然後統一發往總部。

  ②理清相關的客戶資料,按順序裝入客戶檔案,這一工作在檔案室完成。

  ③對於上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案,進行核查和整理,然後再重新掃描反饋回去。

  四、實習收穫與體會

  在一個月的時間裡,我從對證券業一無所知,到初窺門徑,其中學習了很多,人也更加成熟。在這裡的實習生活,讓我學著開始面對社會,讓我對證券專業知識有了興趣,相信在以後的學習生活中,我會開始關注留意股市行情,關心各種新鮮金融政策,用全新的視角觀察周圍的新聞動態,既不會盲目入市,更加不會放過每一個能夠創造穩定收益的投資機會。

  帶我們的鄭老師讓我們參加每週二、四下午的FC會議,在FC會議上,大家會對近期的空方及多方訊息進行討論、總結。並根據這些訊息,預測股市的未來走向。會議上,老師們還會推薦幾支股票,並從專業的角度為大家分析這些個股。每次會議都是一個難得的學習機會,並收穫了許多專業知識:

  空方:

  對後市不樂觀,正在賣出股票的投資者。多方:對後市樂觀,正在買入股票的投資者。

  建倉:

  一般是指大的投資者分階段、分價位有計劃地大量購入股票。

  主力基金:

  是持有指某股票數量最大的基金公司或基金公司聯名,他們的買賣決定,自然就成為主力了。

  主力資金:

  空方或多方較有代表的機構或公司。

  跳空:

  指受強烈利多或利空訊息刺激,股價開始大幅度跳動。跳空通常在股價大變動的開始或結束前出現。

  打壓:

  是用非常方法,將股價大幅度壓低。通常大戶在打壓之後便大量買進以取暴利。洗盤:做手為達到炒作目的,必須於途中讓低價買進,且意志不堅的轎客下轎,以減輕上檔壓力,同時讓持股者的平均價位升高,以利於施行養、套、殺的手段。

  K線:

  這種圖表源處於xxxx時代,被當時日本米市的商人用來記錄米市的行情與價格波動,後因其細膩獨到的標畫方式而被引入到股市及期貨市場。透過K線圖,我們能夠把每日或某一週期的市況現完全記錄下來,股價經過一段時間的盤檔後,在圖上即形成一種特殊區域或形態,不同的形態顯示出不同意義。插入線、抱線和利好刺激線這三種K線組合是最常見的經典見底形態。

  短線:

  對於短線投資者來說,正面訊息的釋出,一般會對一隻股票價格在短時間內出現快速增長,在當日後段時間基本是處於跌的狀態。因為市場遵循低買高賣的原則,所以在什麼時間投入,以什麼價格買入是很難預測的,投機性質很強,但是仍然可以研究K線趨勢,和短期現象對某隻概念股特別關注,哪怕公司並非在短期有盈利但是短線投資具有高風險性。

  股票交易容易出現跟風現象,市場並不完全規範,有些有錢人有意操縱某支小股,在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉、於是便有K線圖出現長時間只漲不跌,只進不出的現象,然後有些人判斷錯誤就在升的時候買進,跟風抬高股價,莊家很易非法賺取差價、國家會打擊這種行為、如果找到確切證據,會發出起訴。

  交易所交易機制:

  滬市實行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應事先明確指定一家證券營業部作為其委託、交易清算的代理機構,並將本人所屬的證券賬戶指定於該機構所屬席位號後方能進行交易。如果要到其他證券營業部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定。

  經過這次實習,對證券公司及其日常業務有了比較深刻的瞭解和認識,與此同時也有了一些自己的體會。"以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的"是世紀證券一向所堅持的服務理念。擁有著完善的專業證券服務體系,證券的市場地位和品牌影響力不斷提升,已經成為一個有著核心競爭力的綜合金融服務提供商必備品質。而這個過程中,以人為本的精神是公司成長的一核心要素。

  以人為本更是客服部所有一線工作人員所需要堅持服務質量。和客服部的工作人員相處的過程中,我最能感受到的就是他們熱情,活躍與耐心,對於散戶們各式問題的耐心解答,對各種繁瑣程式的細緻處理……這些都是服務視窗的首要要求,當然也是我需要做到做好的工作標準。

  擁有金融的專業知識也是一個證券人必備的品質,要表現出專業,首先要做的是要加強自己的證券方面的基礎知識和市場資訊,要做到自己能給顧客最基本的信心。我們要深刻了解他們的需求,讓他們瞭解並接受我們的服務,把潛在的客戶發掘出來。在以後的時間裡,我要不斷地學習和充實自己,金融確實是一個充滿魅力的行業,金融是百業之首,而證券就是金融之首啊。

證券公司實習報告14

  xx年7月14日至xx年8月31日我到××證券有限公司××營業部進行了為期一個半月的實習,實習內容為了解證券公司營業部的結構熟悉證券交易的流程瞭解證券市場行情。

  一、公司介紹

  ××證券股份有限公司前身為××證券有限責任公司,是在原××證券有限責任公司、××市國際信託投資公司、××信託投資公司、××北方國際信託投資公司、××濱海信託投資有限公司等四家信託機構的證券營業部合併重組的基礎上,吸收國內多家有影響、有實力的企業共同參股組建的大型證券公司。

  xx年4月30日,經中國證監會《關於核准××證券有限責任公司變更為股份有限公司的批覆》核准,××證券有限責任公司變更為股份有限公司,變更後的公司名稱為渤海證券股份有限公司。

  公司總部設在××,下設××管理總部,在全國擁有31家證券營業部和11家證券服務部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏,創新圖強”的企業精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則,在團結高效的經營團隊帶領下,全體員工透過自身的不懈努力,始終堅持守法合規經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業務、為客戶提供專業化的金融服務。公司努力把握中央關於加快濱海新區開發開放的歷史性機遇,立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商,以優良的經營業績回報股東、回報社會。

  二、證券交易流程

  投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委託買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業務環節。

  (一)開立證券帳戶

  不論機構或個人,在x圳、上海證券交易所進行證券交易,首先需要開立證券帳戶卡(股東程式碼卡),它是用於記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的帳冊,是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。

  1、證券帳戶的分類

  上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳戶透過編號加以區別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成,最後一位數字為校驗位)。

  2、開立證券帳戶的地點

  ①各大證券公司營業部及營業網點

  ②證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構

  3、開立證券帳戶的必備資料

  個人投資者:本人親往辦理的,提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其影印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其影印件可開立x、xb股帳戶。由他人代辦的,還須提供代辦人身份證及其影印件、經公證的授權委託書。

  機構投資者:辦理人須提供下列資料:

  ①法人營業執照或註冊登記證書原件和影印件或加蓋發證機關確認章的影印件;

  ②法定代表人授權委託書與法人代表證明書;

  ③法定代表人身份證明檔案影印件;

  ④經辦人的身份證及其影印件。

  4、開立證券帳戶的處理流程

  ①到營業櫃檯辦理時,如實填寫《自然人證券帳戶註冊申請表》或《機構證券帳戶註冊申請表》的"申請人填寫"欄;

  ②交納費用;

  ③待開戶櫃員輸入資料,合法開戶資訊返回後,列印,領回證券帳戶卡。

  (二)開立資金帳戶

  有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了,資金帳戶是用於記載您買賣證券的資金變動及餘額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業部為投資者開設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營業部,作為自己買賣證券的代理人,並與它簽定《證券買賣代理協議》及相關協議。

  1、開立資金帳戶的必備資料

  個人投資者:本人親往辦理的,提供本人身份證、證券帳戶及其影印件;

  機構投資者:須提供工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本原件和影印件或民政部門或其它主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和影印件、法定代表人授權委託書和經辦人的身份證及其影印件。

  2、營業部現場開戶流程

  ①將xx證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委託合同》等資料交櫃檯稽核;

  ②櫃員將資料輸入,客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,成功註冊為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡影印留底;

  ③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。

  3、預約上門開戶服務

  大多數的券商各證券營業部提供預約上門開戶服務

  (三)資金劃轉

  可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存摺(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以採用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存摺(卡)。您保證金帳上的資金餘額跟存在銀行一樣,證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務時間為正常交易日9:00—1:30。

  1、買賣過程中的資金變動

  當您每次委託買入指令成功,交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委託賣出成功後,交易系統將立即把相應的賣出金額新增到保證金帳上,這稱為“資金當日迴轉”,當日迴轉資金可以用於買入,用於其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定:a股、基金、債券為t+1日(即t日賣出返回的資金餘額,t+1日可取款);b股的資金清算為t+3。

  (四)委託買賣

  1、交易時間和委託時間

  上海證券交易所和x圳證券交易所的通常交易時間是:每週一至週五:上午(前市):9:1至9:2(集合競價時間);9:30至11:30(連續競價時間)。下午(後市):13:00至1:00(連續競價時間)。雙休日和證交所公佈的休市日休市。與交易時間相對應,投資者下達委託的時間通常為每一交易日的9:00—1:00。

  2、委託方式

  證券公司各營業部為投資者提供的主要委託方式有:

  a。當面櫃檯委託:需要投資者本人提供資金帳戶卡,填寫委託單並簽章。委託完畢,請投資者注意妥善儲存委託單。

  b。自助終端委託:透過證券營業部提供的電腦自助操作裝置進行委託與查詢。

  c。電話委託:透過撥打券商提供的專用委託電話進行交易與查詢:

  d、網上交易:網上交易是透過因特網進行證券委託買賣的簡稱。

  3、委託申報

  委託通常應在規定的交易營業時間內辦理。委託一般當天有效,即委託有效期從委託申報開始至當天閉市結束。在辦理委託時,請您注意申報清楚以下內容:

  a、證券的名稱或證券交易程式碼;

  b、買賣方向:即買進或賣出;

  c、買進或賣出的數量;

  d、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。

  4、委託數量和委託價格的相關規定

  證券交易所對委託的數量和價格有特定的要求。委託數量的規定主要包括:

  (1)交易單位,即委託數量應該是一個交易單位為起點的整數倍。

  (2)最高申報上限,單筆委託的委託數量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說明的是:對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍,但小於一個交易單位的證券餘額可以一次性委託賣出。

  委託價格的規定主要包括:

  (1)幣種的規定,通常情況下,委託價格的單位是人民幣元,但部分證券並非以人民幣元作為報價幣種。

  (2)價格檔位的規定,即委託價格所應遵循的最小變動單位。

  (3)漲跌停板的規定,為防範股價異常波動,證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅,超出此範圍的委託一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。

  5、委託的執行

  證券營業部接受投資者委託後,將立即透過電腦聯網系統將有關指令轉發相應的證券交易所。交易所對所有委託採用電腦集中競價,並根據價格優先、時間優先的原則進行撮合成交,並向證券營業部回報行情和成交情況。投資者的委託如未能一次全部成交,其剩餘委託仍可繼續執行,直到有效期結束。委託成交後,投資者應該對符合委託條件的成交結果給予承認,並請按期履行交割手續。

  6、委託的撤銷與變更

  在委託未成交之前,您有權變更或撤銷委託。變更委託,視同重新辦理委託。

  (五)清算交割

  1、交割制度

  目前,證交所對a股股票、基金、債券及其回購,實行t+1交割制度,即在委託買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對b股股票,則實行t+3交割制度,即在委託買賣後(含委託日)的第四個交易日進行交割。

  2、辦理交割手續

  為確定成交與否,請您在委託後及時到開戶的證券營業部,辦理證券清算交割手續,領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等),以及時瞭解證券帳戶和資金帳戶的庫存餘額情況。

  (六)指定交易

  上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,須事先明確指定一家證券營業部作為該投資者委託交易、證券清算的代理機構,並將該投資者的證券帳戶指定於該營業機構所屬的席位號,然後才可以進行證券的交易。

  由於營業部搬遷等原因,投資者想重新選擇證券營業部時,則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營業部申請辦理撤銷原指定交易,再在新的一家證券營業部重新辦理指定交易。隨後投資者便可在這家新的證券營業部進行證券的委託買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

  (七)轉託管

  投資者從一個營業部搬到另一個營業部進行交易時,如果涉及x圳股票的轉移,必須辦理證券的轉託管。轉託管必須到轉出營業部辦理,辦理轉託管時須持有三證,而且還需要填寫轉入營業部的x圳託管席位號。

  (八)非交易過戶

  證券發生繼承、饋贈、分割時,在經過公證後,需要進行非交易過戶。上海證券過戶時,證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業部申請辦理證券的非交易過戶。x圳證券的非交易過戶目前還需到x圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。

  (九)分紅配股

  1、紅股上市流程

  (1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r)、除權除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);

  (2)從紅股上市流通日開始,投資者可以賣出其所得紅股。

  2、紅利派發流程

  xx證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上,投資者可以列印對帳單,檢視股息到帳情況。

  x市紅利派發流程:

  (1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r);

  (2)r+2日,各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款,並將其劃入投資者開設的資金帳戶;

  (3)r+3日起,投資者可透過查詢其資金帳戶變動情況,瞭解紅利到帳情況;

  (4)特別說明:x市代理市值配售的x市上市股票(證券程式碼為003xxx)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+日之後)到達投資者資金帳戶。

  x市紅利派發流程:

  (1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,確定股權登記日(r)和現金紅利發放日(一般在r+日之後);

  (2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發放日(一般在r+日之後)到達投資者資金帳戶。

證券公司實習報告15

  一、對畢業實習的認識

  畢業實習是學生大學學習完成全部課程後的最重要的實踐環節也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋樑。在學校我學到的永遠是理論知識,能不能把我們學到的知識應用到生活、工作中是我們能否適應社會的基本體現。如果不能巧妙的應用理論知識,我們學的再好那也是紙上談兵。

  透過畢業實習是學生更直接接觸企業,進一步瞭解企業實際,全面深刻地認識企業的實際運營過程,熟悉和掌握市場經濟條件下企業運營規律;瞭解企業運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題,並透過撰寫實習報告,使學生學會綜合應用所學知識,提高分析和解決問題的能力,併為撰寫實習報告做好準備。

  二、對畢業實習企業的認識

  中國某證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)是經中國證監會批准,由中國某金融控股有限責任公司作為主發起人,聯合4家國內投資者共同發起設立,於20xx年1月26日正式成立的全國性綜合類證券公司。中央匯金投資有限責任公司為公司實際控制人。公司本部設在北京,註冊資本為60億元人民幣。現有員工10000餘人。

  公司的經營範圍包括:證券經紀,證券投資諮詢,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資產管理,融資融券,以及中國證監會批准的其他業務。

  公司旗下擁有某創新資本管理有限公司和某期貨有限公司。香港子公司已獲中國證監會核准設立。

  包括:證券經紀;證券投資諮詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理。公司總部設在北京,下設167 家證券營業部和47家服務部總計214個營業網點。

  20xx年以來,公司經紀業務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業排名第一,債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一,經紀業務穩居行業前茅。

  投行業務方面,公司已完成中國銀行、中國國航、中國人壽、平安保險、交通銀行等專案的公開發行或非公開發行;已完成國家電網、中電投、南方電網、國電集團、首都機場、上海久事等專案的企業債券主承銷,20xx-2015年連續3年蟬聯企業債券主承銷額第一;公司已為20多家上市公司的關聯交易業務出具了獨立財務顧問報告,策劃並實施近30個併購及重大資產重組專案。

  行業地位

  1、20xx年以來,公司經紀業務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業排名第一,債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一。

  20xx年股票基金交易總金額繼續保持市場和行業第一名。

  20xx年公司淨利潤是同行業平均水平的兩倍。

  2、強大的市場研發力量,基金研究保持國內領先地位

  3、股票承銷業務連續多年位居行業前三甲。

  4、企業債券承銷20xx~2015年連續3年蟬聯企業債券主承銷額第一。主承銷債券企業數量和主承銷金額繼續位居行業第一。

  5、20xx年繼續保持國債甲類承銷資格,上交所固定收益綜合平臺一級交易商資格。

  6、20xx年公司債券回購交易量位列券商排名第二。

  7、截止20xx年底公司64%的營業部開展期貨IB業務。

  企業榮譽

  1、《證券時報》《金融時報》等媒體主辦的證券公司經紀業務評選活動中獲得“20xx年最令投資者滿意證券公司”、“20xx年中國最佳證券經紀商”

  2、20xx年被上海證券交易所和深圳證券交易所評為十家優秀會員之一

  3、獲得中國債券登記結算公司“20xx年度全國銀行間債券市場優秀結算會員”

  4、被中國多家主流金融雜誌評選為“中國內地最佳經紀業務機構”、“中國內地最佳債券承銷機構”

  5、獲中國主流媒體理財聯盟組織的中國年度理財總評榜“最佳服務證券公司”獎

  6、獲得百度財經舉辦的“中國最具影響力的證券公司”億萬網民心目中中國十大最具影響力的證券公司

  7、獲得“華夏理財總評榜10大金牌券商”。

  三、畢業實習崗位描述

  實習崗位:證券客戶經理

  證券客戶經理作為證券公司和客戶之間相互聯絡的紐帶,負有維護雙方利益的責任,既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長的營業額,又要培養與客戶的友善關係。

  證券客戶經理熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識;具有一定的金融從業經歷或金融營銷工作經驗;具有廣泛的客戶資源;具有良好的溝通能力、客戶開發能力;具有很強的工作責任心、團隊合作精神,並且能夠承受一定的工作壓力。

  四、畢業實習崗位工作任務 工作任務:

  負責拓展銷售渠道,開發新客戶,銷售公司發行或代銷的金融理財產品; 負責把證券公司的金融產品和服務方面的資訊傳遞給現有的及潛在的客戶; 負責為客戶提供金融理財的合理化建議,為客戶實現資產保值增值; 負責組織並策劃高階營銷活動,開發高階市場。

  五、畢業實習工作總結

  我在實習過程中注重理論和實踐相結合,將所學的課堂知識能有效地運用於實際工作中,認真聽取老員工的指導,對於別人在工作計劃中提出的建議,可以虛心聽取。表現出較強的求知慾,並能夠仔細觀察、獨立思考、綜合分析,靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難。在工作中具有一定的開拓和創新精神,接受新事物較快,涉獵面較寬,在工作領域不斷地探索,有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮,認真敬業,工作責任心強,工作效率高,執行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下,加時加班、保質保量完成工作任務。生活上待人誠懇,作風樸實。嚴格遵守單位的各項規章制度,實習期間,未曾出現過無故缺勤,遲到早退現象,並能與單位同事和睦相處,交流融洽,善於取長補短,虛心好學,注重團隊合作。

  實習是我步入社會前的第一課,教會我怎麼待人接物,如何處理各種事情。雖然在短短的一個月裡看到的只能是工作的一個側面,學習的只能是一些初步的方法,但這些對於我是非常重要的。

  這次實習告訴我,在社會這個大學堂裡我還是一個小學生,還有很長的路要走。要抱著謙虛謹慎的態度,無論大小認真踏實的完成每一件事,走好每一步。透過實習,我有信心,未來的路我能更好地走下去!

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