期貨法律課後練習題及答案
單選題
1. 《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是( )。
A: 職業紀律
B: 專業勝任能力
C: 職業品德
D: 職業創新能力
參考答案[D]
2.為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織( )。
A: 崗位培訓
B: 後續職業培訓
C: 分析師培訓
D: 學歷教育
參考答案[B]
3.( )是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規範。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業人員執業行為準則》
C: 《期貨從業人員行為規範》
D: 《期貨從業人員經紀業務規範》
參考答案[B]
4.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
5.期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應( )。
A: 及時向主管部門報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時向所在期貨經營機構報告，注意防範投資者的信用風險
D: 瞭解投資者的投資目標
參考答案[C]
6.期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低於( )收取手續費。
A: 交易所規定標準
B: 經營成本或行業自律標準
C: 證監會規定的`標準
D: 期貨經紀公司規定的標準
參考答案[B]
v 判斷題
1.任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。
參考答案[錯誤]
2.期貨從業人員在從事期貨業務後，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。
參考答案[錯誤]
v 多選題
1.期貨從業人員在執業過程中應當( )。
A: 誠實守信
B: 勤勉盡責
C: 堅持公開、公平、公正原則
D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
2.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，( )的，予以公開譴責。
A: 情節嚴重
B: 情節較輕
C: 並造成嚴重後果
D: 未造成嚴重後果
參考答案[AC]
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