股權投資意向書

股權投資意向書

  在學習、工作生活中,洽談事務越來越多人會去使用意向書,合作意向書不屬於正式的協議,意在表明一種意向,意向書的注意事項有許多,你確定會寫嗎?下面是小編收集整理的股權投資意向書,希望能夠幫助到大家。

股權投資意向書1

  甲方:___投資管理有限公司

  乙方:____建材科技有限公司

  鑑於:

  1.甲方是依法成立的企業法人。

  2.乙方為依法設立的股份有限公司,正在增資擴股。

  3.甲方願意參與乙方的增資擴股活動。

  因此,為充分發揮雙方的資源優勢,促進乙方快速發展,為股東謀求回報,甲、乙雙方就甲方參與和認購乙方增資擴股達成如下意向條款:

  第一條股份認購和投資目的

  甲乙雙方同意在充分發揮各自優勢資源的基礎上,建立全面、長期的戰略伙伴關係,以確保雙方在長期戰略合作中的利益共享和共同發展。

  第二條認購增資擴股的條件

  1.增資擴股金額:甲方出資3000萬元人民幣認購乙方增資擴股股份,認購價格和持股數量由甲方盡職調查後雙方協商確定..

  2.增資擴股均以人民幣現金認購。

  第三條甲乙雙方同意在乙方收到甲方交存的認購資金後,向甲方開具認購資金收據.

  第四條雙方承諾

  一、甲方承諾:

  1.甲方用於向乙方認購股份的資金來源是正當的,符合《乙方章程》及中國相關法律法規。

  2.遵守乙方的增資擴股認購條件,積極配合乙方完成本次增資擴股活動。

  二.乙方承諾:

  1.正式投資合同應在甲方完成盡職調查並經甲方投資委員會批准後簽署。

  2.甲方股份認購資金全部到位後,完成相關法律手續,辦理工商變更。

  第五條因戰爭、地震、自然災害等不可抗力。,因雙方合作專案暫停或無法實施而造成的損失由雙方承擔。

  第六條本協議未盡事宜,由雙方另行協商或簽訂補充協議確定。

  第七條本協議一式兩份,雙方各執一份。

  甲方:____投資管理有限公司乙方:____建材科技有限公司。

  簽字(蓋章):_____簽字(蓋章):_________。

  法定代表人:_____________。

  日期:_______年______月______日______年______月______日

股權投資意向書2

  甲方:______有限公司

  乙方:__________有限公司

  鑑於:

  1、甲方系依法註冊成立的企業法人。

  2、乙方系依法設立的股份有限公司,正在增資擴股。

  3、甲方願意參與乙方的增資擴股活動。

  據此,為充分發揮雙方的資源優勢,促進乙方的快速發展,為股東謀求最大回報,經甲、乙雙方友好協商,就甲方參與並認購乙方增資擴股股份事宜達成如下意向條款:

  第一條 認股及投資目的

  甲、乙雙方同意以發揮各自的優勢資源為基礎,建立全方位、長期的戰略合作伙伴關係,保證雙方在長期的戰略合作中利益共享,共同發展。

  第二條 認購增資擴股股份的條件

  1、增資擴股額度: 甲方出資人民幣3000萬元認購乙方增資擴股的股份,認購價格及所持有的股份數量待甲方盡職調查後雙方協商確認。

  2、本次增資擴股全部以人民幣現金認購。

  第三條 甲、乙雙方同意,在乙方收到甲方存入的認購款項後,向甲方開出認購股份資金收據。

  第四條 雙方承諾

  一、甲方承諾:

  1、甲方向乙方用於認購股份的資金來源正當,符合乙方公司章程和中國境內相關法律法規的規定。

  2、符合乙方關於認購增資擴股股份的條件,積極配合乙方完成本次增資擴股活動。

  二、乙方承諾:

  1、待甲方完成盡職調查並得到甲方投委會批准後即簽訂正式投資合同。

  2、在甲方本次認購股份的資金全部到位後完成相關法律手續,辦理工商變更。

  第五條 由於不可抗力的原因,如戰爭、地震、自然災害等等,致使雙方合作專案中止執行或無法執行所造成的損失由雙方各自承擔。

  第六條 本協議未及事宜,雙方另行協商或簽訂補充協議加以確定。

  第七條 本協議書一式兩份,甲、乙雙方各執壹份。

  甲方:______有限公司 乙方:________有限公司

  簽名(章): 簽名(章):

  法定代表人: 法定代表人:

  日期: 日期

股權投資意向書3

  _______(“投資者”)

  _________(“創始人”)

  _________(“公司”,統稱為“投資者雙方”)

  1.在雙方就估價和其他商業事項達成一致的前提下,投資方投資________________________________________________________________在全額支付投資價款的基礎上(員工期權發行前),投資方佔公司總股本的______%(簡稱“流動股本”)。

  本輪投資完成後,本公司全體股東就其所持有的本公司股權所享有的任何權利和義務,均以本輪投資檔案的最終條款為準,並取代之前的任何條款。

  估值:交易前公司估值為人民幣_______;本輪投資款付清後(匯率按1美元=6.25元人民幣計算),公司估值為______。

  2.投資價格完成後,公司董事會將有_____________________________________________________________創始人將任命____個董事席位。

  3.投資結構

  投資者透過其境外關聯公司以增資方式直接投資於公司,並將公司重組為外商投資企業(以下簡稱“合資公司”)。未來,合資公司可在適當情況下重組為外商投資股份公司,並申請在國內a股市場上市。各方在此同意,在中國法律允許並經公司董事會批准的情況下(如公司已重組為股份有限公司,則應為股東大會)(視情況包括投資方委派或經投資方同意的董事),公司也可重組為境外控股公司並在境外股票市場上市,投資方根據本意向書享有的所有權利和特權將繼續由這些境外控股公司享有。

  4.保護條款

  在法律法規的前提下,投資者作為公司股東的股東權利主要包括但不限於:

  1)優先購買權:投資者有權優先購買擬轉讓的公司現有股東(本意向書下的“現有股東”包括但不限於公司除創始人或其關聯方以外的任何其他現有股東)的股份;如果公司發行任何額外的股份、任何可以轉換或交換為股份的債券,或可以獲得任何此類股份或債券的任何購買權、認股權證或其他權利,投資者有權按其持有的股份比例認購新發行的股份、債券或認股權證及其他權利,以保持其在公司中持有的股份比例在完全稀釋後不變。

  2)清算優先權:公司因任何原因清算或停業(“清算事件”),在依法繳納法定稅費和債務後,公司清算財產按以下順序分配:

  -投資者首先獲得相當於當前投資價格1倍的金額和未分配的股息;

  -剩餘財產由包括投資者在內的股東按持股比例分配。

  3)視為優先清算權:公司被第三方完全收購(導致公司現有股東失去控制權),或者公司出售其大部分或全部重要資產的,視為清算,按照上述清算優先權向投資者支付報酬。

  4)共同出售權:如果任何現有股東將來想直接或間接將公司持有的股權轉讓給第三方,投資者有權要求共同出售投資者當時擁有的相應比例的股權;如果投資者決定執行共同出售權,現有股東不能將投資者持有的股權轉讓給第三方,除非第三方以不低於現有股東的條件購買投資者擁有的股權。

  5)反稀釋權:合資公司增加註冊資本。如果第三方股東認購新增註冊資本時,合資公司的投資前估值低於投資者本次認繳股份對應的公司投資後估值,投資者有權在新股東認購新增註冊資本前調整其在合資公司中的股權比例,使投資者當前的股權比例達到按照當前投資價格對應的公司估值可以認購的比例。以股份認購新註冊資本(認購價格低於投資者當前認購價格)的員工期權計劃及經投資者同意的其他方除外。

  6)拖放權:如果第三方經投資方提議或批准,決定購買合資公司全部或大部分股權或資產,現有股東應出售和轉讓自己的股權,現有股東應敦促公司所有其他股東同意出售和轉讓當時的股權。如果現有股東拒絕出售其在合資公司中的`股份或不同意公司出售其全部或大部分資產,導致無法購買第三方的股份或資產,而投資者決定出售自己的股份或支援公司出售其全部或大部分資產,在投資者的要求下,現有股東必須以根據以下公式計算的價格(“約定出售價格”)購買投資者持有的公司全部股份。

  約定售價=投資價格*(1+_%)n

  n:投資者在公司投資的年限

  7)合格上市:合格上市是指融資金額至少為人民幣______________元的公開發行股票

  8)資訊獲取權:在投資者為公司股東期間,公司需要向投資者提供:

  A.在每個財政年度結束後90天內提供經審計的年度合併財務報表。

  在每個季度結束後30天內提供未經審計的合併財務報表。

  在每月結束後15天內提供未經審計的合併財務報表。

  在每個財政年度結束前45天提供年度綜合預算。

  E.投資者要求的任何其他財務資訊。

  所有審計應由“四大”會計師事務所或投資方同意的符合中國會計準則的合格會計師事務所進行(如果公司重組為海外結構,投資方有權要求其他適用的會計準則)。

  9)檢查權:投資者有權檢查公司的基本情況,包括檢查公司及其任何和所有分支機構的財務賬簿和記錄。

  10)公司現有股東不得向任何人轉讓或質押任何股權。如需轉讓或質押股權,必須經投資者及其指定的董事批准。

  11)投資者應享有的其他習慣性保護權利,包括公司結構或業務發生重大變化時的否決權。

  上述保護條款在合格上市完成或投資者不再是公司股東時自動終止。

  5.員工股票期權安排

  本公司將以中國法律允許的方式建立員工期權制度,在本輪投資完成後,全體股東應向尚未持股的本公司管理人員(“員工集合”)發行不超過本公司稀釋後股份的_____%的員工期權股份。這些股份將根據管理層的建議和董事會的批准不時向員工發行。

  6.本公司或其任何分支機構或關聯公司的下列交易或事項未經投資者任命的董事投票同意不得執行,包括(最終條款將在正式法律檔案中約定):

  (一)修改公司章程或者變更投資者持有的股權的權利或者優先權的行為;

  2)增加或減少公司註冊資本;

  (三)公司或者其關聯方的合併、分立、解散、清算或者變更公司形式。

  4)終止公司和/或其關聯方或分支機構的業務或改變任何現有的業務行為;

  5)出售或抵押或質押公司和/或其分支機構的全部或大部分資產;

  6)對股東的股利分配和利潤分配;

  7)公司以任何理由回購股份;

  8)合營公司董事會成員的變動;

  9)任命或變更公司和/或其分支機構的審計師和法律顧問;

  10)公司現有股東將其股份轉讓、質押給第三方;

  11)合營公司前三名股東的變更;

  12)批准和修改合營公司的季度預算、年度預算和經營計劃,包括任何資本擴張計劃、經營預算和財務安排;(上述計劃和預算的審批應在每季度開始前完成;)

  13)簽署經董事會批准的經營計劃及任何超過人民幣_________

  14)任何超過人民幣的外國投資_________

  15)任何公司與股東、子公司、董事、高階管理人員及其他關聯方之間的關聯交易;

  16)預算外金額超過人民幣_________元的固定資產或無形資產採購交易

  17)任何超過人民幣_________

  18)聘用年報酬超過人民幣_________

  19)導致或促使合資公司或其附屬公司承諾簽署重要的合資(合作)協議、許可協議或獨家營銷協議的任何行為;

  20)任免CEO、總裁、營運長、CFO、CTO等高階管理人員(副總裁及以上),或決定其薪酬;

  21)設定或修改經董事會批准的任何員工激勵股權安排、預算外員工或經理的獎金計劃等。;

  22)除上述第12)和第13)項經董事會批准的業務合同費用和第14)項所述經董事會批准的業務計劃和預算中已明確外商投資專案的投資物件、投資方式、投資價格和條件的投資費用外,金額超過人民幣__________________________

  23)授予或發行任何股權證券;

  24)在任何證券交易所上市;

  25)啟動、解決或解決任何法律訴訟。

  7.投資協議中投資者資金的交付條件包括但不限於:

  1)盡職調查已完成,投資者滿意;

  2)交易經投資者投資委員會批准;

  3)各方就公司未來12個月的經營計劃和財務預算達成一致意見;

  4)公司變更設立為外商投資企業,投資者增資或以其他形式投資經中國政府部門批准;

  5)投資者境內外相關單位已與公司及其股東簽署了增資協議、章程等正式法律檔案,從簽署法律檔案到繳納投資款,未發生對公司不利的重大事件;

  6)公司核心管理層和現有股東與合資公司簽訂了正式的聘用協議、保密協議和競業限制協議;

  7)公司同意將投資價格記入公司設立的專用賬戶,並根據公司預算分配營運資金;

  8)公司已完成財務經理招聘,投資人滿意;

  9)公司律師出具令投資者滿意的法律意見書;

  10)需要批准本次交易的公司董事會、股東大會及公司其他相關方已批准本次交易;

  8.公司現有股東將與投資者簽訂合資或合作協議,約定各自在合資公司的權利和義務。現有股東應在合資或合作協議中做出的承諾包括但不限於:

  1)同意投資者享有本意向書(包括但不限於第五條和第七條)授予的保護性權利;

  2)在公司上市前或投資者完全退出投資公司前,未經投資者書面同意,創始人不得轉讓或質押其所持有的公司股權;

  3)如果公司在本次交易結束後五年內(含五年)未能在國內a股市場或海外市場完成上市,或現有股東嚴重違反其在正式法律檔案中的宣告、保證或義務,導致公司資產和/或經營狀況惡化,投資者有權將公司的現有股權以按照以下公式計算的價格(“回購協議價格”)轉讓給現有股東,現有股東應配合簽署所有必要的法律檔案,並在當時辦理變更批准。如果投資者因現有股東未回購而未能完成前述股權轉讓並退出公司,現有股東應一致同意公司回購投資者的股權。投資者也有權選擇以當時中國法律允許的其他方式退出對該公司的投資。無論如何,現有股東應配合相關退出程式,並支付相關價格(如適用)。

  回購協議價格=投資者當前投資價格*(1+_%)n

  n:投資者在公司投資的年限

  9.盡職調查:投資者將對公司進行盡職調查,以評估交易的適當性。盡職調查將涵蓋但不限於資產、智慧財產權、運營、會計、財務、銷售、市場、組織、人力資源、貿易、金融、法律、工程和物流。本公司及其現有股東同意盡最大可能協助和促進調查。

  10.交易費用:交易費用包括法律、審計、盡職調查等費用。交易完成後,投資者可以直接從該輪投資價格中扣除,但扣除的費用總額不得超過______________。如果這筆交易沒有完成,各方應自行承擔準備這一輪投資的費用。

  11.保密:與本交易相關的所有事項,包括本意向書的簽署及其條款,以及其他方的財務、技術、營銷、銷售、人事、稅務、法律事務和其他商業資訊,均應嚴格保密,未經其他方的書面許可,不得提供給任何第三方,也不得用於本交易的評估、談判和談判以外的任何目的,除非相關資訊已在公共領域公開,且不是由於另一方的過錯。

  12.在本意向書簽署之日起90天內,公司或其股東將不會直接或間接與任何第三方(投資者除外)討論或談判,或達成任何相同或類似的協議或任何其他形式的法律檔案,無論其名稱或形式如何。

  13.有效期:本意向書自簽署之日起180天內有效,或由各方隨後達成的協議代替,以先到者為準。

  14.本公司及本公司現有股東將根據正式法律檔案中的盡職調查和交易慣例向投資者進行陳述和擔保。

  15.本意向書受中國法律管轄。如因本意向書產生任何爭議,有關各方應首先透過協商解決。如果協商不成,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則在北京進行仲裁。仲裁結果是終局的,對各方都有約束力。

  16.本意向書的有效性:本意向書取代投資者與公司及其股東之間達成的所有口頭或書面協議。本意向書以下條款具有法律約束力:第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十六條、第十七條。本意向書的其他條款不具有法律約束力。

  各方同意儘快開展盡職調查及後續工作,並以盡職調查結果進行交易。

  ______公司(蓋章)_______公司(蓋章)

  法定代表人:_____________。

  ______年______月______日______年______月______日

【股權投資意向書】相關文章: