證券公司自查報告
在現實生活中，越來越多人會去使用報告，寫報告的時候要注意內容的完整。我們應當如何寫報告呢？下面是小編幫大家整理的證券公司自查報告，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券公司自查報告1
根據司發第XX號公告《關於開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神，我部對辦公區域內部消防安全和消防通道中的消防裝置進
行了徹底的自查，現將我部的消防自查情況彙報如下：
一、建立消防處理小組，明確工作職責
消防安全是金融機構工作的重要內容，是關係員工生命安全和單位財產安全的頭等大事。為此，我部成立以XX為組長，XX、XX、XX、XX為組員的突發事件處理小組，全面負責火災等突發事件的安全工作。本著對員工生命和單位財產負責的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。
二、加強消防宣傳教育，增強安全意識
我部所有工作人員都必須堅持“以防為主”的原則，嚴格遵守公司制定的各項安全操作規程，堅決杜絕火種，防止火災的發生，並時刻牢記消防安全工作的重要性。我部高度重視消防知識的普及，全體員工透過集中學習和分散學習相結合的`方式，積極學習消防安全相關知識，切實提高了全員的消防安全意識。
三、認真開展消防安全自查，排查火災隱患
（一）我部室內部消防安全自查情況
根據公司要求，立即要求全體員工徹底對電源線路、電腦、印表機、插座和集線器等進行全面自查，均未發現電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電裝置超負荷運轉等現象。下班後我部所有電器裝置、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。
（二）我部消防裝置自查情況
我部對消防通道內的消火栓、滅火器、安全通道標誌、溼式噴淋滅火系統、煙感探測器等多處消防安全設施進行了檢查，檢查結果如下：
1、消火栓：內部裝置外觀完好無損，消火栓箱蓋上印製的《消火栓使用說明》，字跡清楚；
2、滅火器：室內共有四個新的滅火器，外觀完好無損；
3、煙感和噴淋滅火系統：功能測試正常；
4、安全通道標誌：外觀完好無損，指示正確；
5、消防應急照明燈：外觀完好無損，功能正常，斷電後可自動啟動。
四、加強監督檢查，強化日常管理
消防安全工作是一項長期而重要的任務，我部將繼續加強對全體員工的消防安全知識培訓，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災撲救及逃生自救常識，把消防安全工作落實到實處。
總之，我部堅持“以防為主、防消結合”的方針，加強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患於未然。
證券公司自查報告2
20xx年7月1日即將正式實施《證券期貨投資者適當性管理辦法》證監會令【第130號】，我公司根據行業新形勢，結合檔案精神實質與內涵，對照適當性管理自查底稿上的的每個專案，以提升投資者適當性管理工作整體水平為目的，全面開展投資者適當性管理自查工作。我公司深知，證券期貨交易具有特殊性、產品業務的專業性強、法律關係複雜等特點，各種產品的功能、特點、複雜程度和風險收益特徵又千差萬別，而廣大投資者在專業水平、風險承受能力、風險收益偏好等方面都存在很大差異，對金融產品的需求也不盡相同，因此無論從資本市場的長期穩定發展來看，還是從投資者保護角度來看，都需要投資者的專業化程度和風險承受能力與產品相匹配。
根據我公司實際情況，結合投資者適當性管理的目標：使金融機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、投資知識和經驗等相匹配，即要“將適當的產品銷售給適當的投資者”，我公司分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業務、代銷金融產品、信用業務、股票期權業務、資產託管適當性管理方面進行了自查，現將自查工作事項彙報如下：
一、投資者適當性自查工作概述
首先，組織全體員工認真學習證監會令【第130號】《證券期貨投資者適當性管理辦法》要點，並深刻領悟；其次，我公司適當性管理自查整改工作小組負責此次適當性管理自查工作，負責制訂自查工作方案，組織、協調各部門開展實施；最後，全體員根據《XX證券公司證券適當性管理制度》（已增加多維度指標對投資者進行分類，進一步明確職責分工，強調對中小投資者的特別保護，對後續評估工作進行細節完善）分工協作，分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業務、代銷金融產品、信用業務、股票期權業務、資產託管適當性管理方面進行詳細自查。
二、股票業務投資者適當性管理自查
我公司認真落實《關於加強證券經紀業務管理的規定》、《證券公司投資者適當性制度指引》、《上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法》等相關工作制度，進行自查，包括但不限於以下幾點：
（一）開展投資者教育情況
對於投資者教育工作領導高度重視，並指定專人負責此項工作的長期開展。我公司已建立建全投資者教育制度，成立投資者教育小組，主要透過會議、宣傳、電話、簡訊等形式向投資者宣傳、解釋證券相關產品及最新的證券市場資訊，港股通的開通、現金寶的開通、公募基金產品的銷售等，我公司已有能夠為投資者提供港股通業務熟練解答的人員XX名以上；在評價期內投資者教育XX次，涉及投資者XX人次，主要培訓了以下幾個方面，期權業務、理財產品、股指期權策略、深港通、滬港通、分級基金等。
（二）港股通投資者適當性管理自查
根據《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引（20xx年修訂）》和《深圳證券交易所港股通投資者適當性管理指引（20xx.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投資者適當性管理工作制度。在為投資者開通港股通業務前充分了解投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況；對申請開通的投資者進行“港股通業務知識測試”，達80分以上者才有資格開通；經辦人員均見證投資者親自參加測試並在測試試卷上簽字確認；經辦人員不存在見證本人所開發的客戶參加測試的情況；我公司安排至少有XX名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題；在現場設立港股通投資者教育專欄。
（三）退市整理股票的適當性管理自查
根據《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法（20xx.1）》、《深圳證券交易所退市整理期業務特別規定（20xx）》、《XX證券公司風險警示及退市整理期股票交易風險警示業務指引（20xx修訂）》，我公司進一步強化客戶服務意識：
1、快速建立客戶身份識別，充分了解客戶的相關財務情況、持倉股票和風險承受能力，有的放矢提供服務；
2、認真履行告知義務。投資者買入退市整理股票有很大風險，我們定期對產品進行風險等級分類，對有關投資者產品的特性及風險性質進行盡職審查，在充分了解產品和客戶身份的基礎上，履行告知義務，將投資的相關風險、可能造成的損失及客戶準備從事的產品性質明確地告知客戶，使得客戶可以正確理解自己的投資行為。對自己的投資行為負責；
3、確保客戶知曉。我們確保客戶對有關產品有充分的瞭解，客戶應對該類產品的性質、特性及風險收益有正確的認識。在履行完告知義務後，要求客戶簽署書面檔案，用以證明客戶對相關內容有充分的瞭解。經辦人員向客戶充分揭示退市整理期及風險警示股票交易的風險，透過營業場所、公司網站、交易系統等多種渠道，揭示退市整理及風險警示股票的交易風險及剩餘交易日等資訊，不存在為不滿足退市整理期適當性資質要求的客戶擅自開通相關業務許可權等違規現象。
三、債券業務投資者適當性管理自查
根據《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（20xx.5）》、《深圳證券交易所關於公開發行公司債券投資者適當性管理相關事項的通知（20xx.5）》《XX證券公司債券市場投資者適當性管理實施細則[20xx年6月]》，我公司修訂債券業務投資者適當性管理制度，區別不同產品認知和風險承受能力的投資者，引導其參與相應型別債券交易及轉讓的制度安排。在辦理業務時，櫃員均向投資者揭示成為合格投資者可參與債券產品的風險，為投資者講解《XX證券公司債券市場合格投資者風險揭示書》，動態跟蹤和持續瞭解合格投資者條件、開通許可權後每兩年開展後續資格評估、及時更新合格投資者名單；發現客戶參與債券交易存在異常行為和涉嫌違法違規行為的，採取有效手段及時制止，並及時報告。
四、金融產品代銷適當性管理自查
我公司在類私募產品（包括私募、公募專戶、資管小集合產品）代銷適當性管理方面、服務產品定製、客戶問卷調查、投資者風險等級測評等方面，均嚴格按公司業務流程及要求辦理。適當性資料完備，表單簽署時間均在匯款購買之前，《風險揭示書》抄寫部分工整完整，《告知函》與金融產品載明三項，風險承受能力等級、擬投資期限、擬投資品種完全一致，留存完整的客戶合同影印件、產品合同關鍵頁、關鍵頁客戶有簽名，均符合合規要求。
五、股票期權業務適當性管理自查
股票期權的適當性管理主要適用於參與股票期權的個人投資者和普通機構投資者。我公司根據《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》、《證券公司股票期權經紀業務指南（20xx年8月修訂）》、《XX證券公司股票期權經紀業務投資者適當性管理辦法》、《XX證券公司股票期權經紀業務風險控制實施細則》，針對個人投資者的特點，專門設定了適當性綜合評估、交易許可權分級管理等，並細化了相關操作事項，對個人投資者進行持續管理和教育。
結合實際，我公司相應設定了股票期權投資者適當性管理辦法，在崗位要求、投資者教育工作、投資者期權知識測試工作、高齡等特殊客戶適當性管理工作、投資者交易級別調整、投資者持續動態管理、投資者經紀合同歸檔情況、投資者回訪工作、投資者投訴相關工作、風控業務等方面均符合要求，充分揭示期權交易風險，準確評估客戶的風險承受能力，未接受不符合投資者適當性標準的客戶從事期權交易。
六、OTC業務適當性管理自查
在OTC業務自查工作裡，我公司根據《證券公司櫃檯市場管理辦法》（20xx.8協會下發）、《機構間私募產品報價與服務系統管理辦法》（20xx.8協會下發）、《XX證券公司櫃檯市場業務投資者適當性管理辦法》、《XX證券公司代理銷售金融產品管理辦法》、《XX證券代銷私募產品特定物件及合格投資者認定程式過渡方案》等制度進行仔細對照，客戶臨櫃透過櫃面系統開通OTC賬戶均簽署《櫃檯市場業務客戶協議書》《櫃檯市場投資風險揭示書》《櫃檯市場業務電子簽名約定書》，機構客戶均簽署《櫃檯市場業務授權委託書》；簽署的以上檔案已執行電子化管理，上傳至客戶影像管理系統；客戶臨櫃透過櫃面系統開通OTC交易賬戶均填寫《資金賬戶業務變更申請表》；未存在從業人員代客購買產品情況。
七、投資顧問業務適當性管理自查
整體來說，我公司投資顧問業務適當性管理符合公司要求，制度依據為《XX證券公司投資顧問管理辦法（20xx年1月修訂）》，已根據投顧人員數量、業務能力、合規管理和風險控制情況，確定適當的服務方式及業務規模；我公司有投顧XX名，服務客戶68名，簽約客戶XX名，自有客戶XX名，簽約方式為服務提傭。在投資顧問的管理上，對投顧有考核指標，崗位和職業行為都有明確規定，日常管理計入考核。20xx年以來對投顧人員持續培訓，提高其職業操守、合規意識和專業服務能力；投顧人員、財富經理的資訊均在協會網站、公示網站上進行公示，並採取有效措施保證及時更新。
在此次自查活動中，我公司抽查了XXX本投顧簽約協議，我公司均已制定規範的程式和要求，詳細瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資應驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，並以書面或電子檔案形式予以記載、儲存，我公司根據瞭解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的建議服務。另外，我公司投顧向客戶提供投資建議具有合理的依據，包括證券研究報告或者基於證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等，依據證券研究報告作出投資建議的，均向客戶說明證券研究報告的釋出人、釋出日期。在宣傳材料、網站等地方沒有對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，也沒有以任何方式承諾或者保證投資收益。
綜上，在此次對適當性管理自查工作上，我公司根據新《證券期貨投資者適當性管理辦法》，結合日常實際情況，以問題風險為導向，認真進行對比自查。投資者適當性管理是一種契約精神與誠信文化，構築的是投資者進入資本市場的第一道防線，是中小投資者的保護傘。建立投資者適當性制度，有利於規範經營機構行為，引導資本市場健康、有序發展。特別在金融產品日益豐富、產品結構日趨複雜、交叉銷售日益頻繁的當今市場，經營機構與投資在資訊和風險識別能力方面的差別往往更加明顯。投資者適當性制度正是平衡雙方利益訴求、約束經營機構短期利益衝動、增強經營機構長期競爭力，同時提升投資者自我保護意識和能力的一劑良方。
在接下來的工作中，我公司將在認真做好監管機構、交易所、協會、公司關於投資者適當性管理工作的要求基礎上，將投資者適當性管理工作與日常工作緊密結合，從我客戶的實際情況出發，切實保護投資者合法權益，盡最大努力引導投資者理性參與證券市場投資。
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