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證券承銷協議

證券承銷協議

  在不斷進步的時代,協議的使用頻率呈上升趨勢,協議的簽訂是雙方或數方之間權利義務的最好規範。什麼樣的協議才是有效的呢?下面是小編為大家整理的證券承銷協議,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。

證券承銷協議1

  證券承銷協議是證券承銷制度的核心,是證券發行人與證券公司之間簽署旨在規範和調整證券承銷關係以及承銷行為的合同檔案。具體來說,它是證券公司等證券經營機構擔任主承銷商或聯合主承銷商承銷證券時,與發行人簽訂的包銷或者代銷協議。

  主承銷協議的條款分為必備性條款和任意性條款。根據我國《證券法》的規定,主承銷協議的必備條款包括:

  1、當事人的名稱、住所及法定代表人的姓名。

  2、包銷,代銷證券的種類、數量、金額及發行價格。其中的股票發行價格採用溢價發行的,其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定,報中國證監會核准。

  3、包銷、代銷的期限及起止日期;其中的承銷期不得超過90日。

  4、包銷、代銷的付款方式及日期。

  5、包銷、代銷的費用和結算辦法。

  6、違約責任。

  7、中國證監會規定的其他事項。

證券承銷協議2

  股票發行人:股份有限公司(下簡稱“甲方”)

  註冊地址:______________________________

  法定代表人:____________________________

  股票承銷商:證券有限公司(下簡稱“乙方”)

  註冊地址:______________________________

  法定代表人:____________________________

  甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成協議條款如下:

  一、承銷方式

  雙方同意,本次股票發行採用____________________方式。

  二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

  本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為______股,每股面值為人民幣____元,每股發行價為人民幣____元,發行總市值為人民幣____________________元。

  三、承銷期限與起止日期

  本次股票發行的承銷期為____天,自____年____月____日起至____年____月____日止。

  四、股款的收繳與支付

  乙方應在承銷期結束後____個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後,一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之____的'滯納金。

  五、承銷費用

  乙方按本次股票發行總市值的____%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

  六、協議雙方的義務

  協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞釋出會或散發檔案的形式,向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的資訊,否則,承擔違約責任。

  甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部檔案,並保證相關檔案的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本協議,並由甲方承擔違約責任。

  乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。

  七、違約責任

  在本協議履行過程中,任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的____%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的____%。

  八、法律適用與爭議解決

  本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

  在本協議履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應透過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請____仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁

  規則進行仲裁,仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

  九、不可抗力

  在本協議履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。

  十、協議文字

  本協議正本一式三份,甲、乙雙方各執一份,報送中國證監會一份,各份具有同等法律效力。

  十一、協議的效力

  本協議自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效,有效期自協議簽署日起至____年____月____日止。

  甲方:(公章)__________

  授權代表:(簽字)__________

  ___年____月____日

  乙方:(公章)__________

  授權代表:(簽字)__________

  ___年____月____日

  協議簽署地點:__________________________

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