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證券公司個人工作計劃

證券公司個人工作計劃7篇

  時間就如同白駒過隙般的流逝,我們的工作同時也在不斷更新迭代中,來為今後的學習制定一份計劃。那麼你真正懂得怎麼寫好計劃嗎?下面是小編為大家收集的證券公司個人工作計劃,歡迎大家分享。

證券公司個人工作計劃1

  一、營銷組織架構 為確保本次集合資產管理計劃順利發行,本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

  二、代銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間,對於代銷活動的組織安排,**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:透過與代銷機構建立良好的業務合作關係,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上,充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作,及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務,收集客戶的反饋資訊,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。 二協議簽訂 為規範代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定,本著平等自願、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執行相關規定,並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。 三銷售活動安排

  1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

  2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓,培訓內容包括本公司**券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

  3、獲得批文後至發行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,並組織實施,在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區舉辦路演推介會,為發行工作進行市場策動。

  4、發行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關資訊;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。

  5、發行結束後,按照中國證監會的有關規定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區發行工作進行考核評價,總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

  三、直銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況,對直銷組織活動安排如下:

  1、機構設定 目前,本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部,為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

  2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組,具體如下: 1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人:張躍; 2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

證券公司個人工作計劃2

  (一)打造服務品牌,注重溫馨服務

  1、對基礎客戶訂製生日祝福,感受節日關懷;

  2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示,提高客戶忠誠度;

  3、客戶可透過公司網站、行情諮詢系統自行定製手機簡訊,並選擇須開通的簡訊服務;

  4、營業部自主傳送簡訊,提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務,引導客戶理性投資,提高操作水平;

  (二)把產品銷售工作做細做強

  1、要把相關產品研究透,把營銷精力放在優質產品上,如此才能形成多贏。

  2、引導全體員工對客戶進行分類,不同客戶有不同的選擇,營銷工作要做到有的放矢。

  3、關注已經購買產品的客戶,跟蹤並服務好他們。

  (三)深化高階客戶的服務內涵

  1、深入瞭解現有高階客戶的潛在需求點,進行適當的引導,例如產品銷售。

  2、組織更多不同形式的高階客戶交流活動,促進與大客戶的良性迴圈。

  3、走出去,引進來。透過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群。

  (四)加強員工業務培訓,不斷提高員工素質,增強隊伍戰鬥力

  新業務品種不斷增加,如創業板、三板業務、ETF業務、新股發行、融資融券、IB業務、產品銷售等等,為了提升大家對各個業務品種的認知水平,必須統籌制定培訓計劃,從而促進各項業務的均衡發展。

證券公司個人工作計劃3

  本月工作重點在於以下四點:

  1、手中現有客戶資料的開發。

  ①整理出手中的每個意向客戶,透過電話回訪,接近客戶,挖掘客戶的需求,要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶,切忌不能光和客戶談論股票,要想辦法從生活入手拉近關係。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容,掛電話時要講好話術,為下次通話做好準備。

  ②每天給客戶打電話的時間安排:

  下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00。

  2、新增客戶資料。

  ①要保證每天至少要取一名客戶資料,並在3天之內做第一次電話回訪。②新要取的客戶資料所發第一條簡訊:您好,我是今天在x和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳,在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的簡訊試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機裡,以便您有什麼問題可以及時聯絡我。祝您投資愉快!

  ③堅持給潛在客戶發簡訊,打電話。

  3、與銀行合作的小區活動。

  ①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行,直到活動正式開始。

  ②活動前,事先把幾種話術背熟練,活動中,要積極去迎接客戶,不錯過每一個身邊經過的客戶,儘可能保證每一個客戶都能夠談話,爭取要到客戶的聯絡方式。

  ③要取客戶聯絡方式的話術:

  ▲幫客戶分析股票、基金,回去再請教一下分析師,日後幫客戶關注一下手中股票,分析一下股票的調研報告,要取電話方便聯絡;

  ▲公司以後再有什麼活動可以方便聯絡到客戶;

  4、銀行駐點如何開發客戶。

  ①銀行內:早上去銀行後先跟銀行員工打好招呼,安置好物品擺放,由於客戶稀少,所以不能放過每一名客戶,有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳摺頁,介紹公司近期優惠活動,爭取與有多方面的交流內容;

  ②銀行外:銀行沒有客戶時,手持宣傳摺頁去門口附近等待流動客戶經過,傳送宣傳摺頁;在下午時間去周邊轉轉,尋找可以交流的客戶;

  ③與銀行員工處好關係,尤其是行長,要表現出我很積極的去工作,想給銀行、給自己帶來效益,要做出效果來才能改變行長對我的看法。

證券公司個人工作計劃4

  一、帶著一顆“愛心”去工作。

  1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌,要從服務他人的角度出發,讓客戶覺得你是真心地關心他,縮短經紀人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的引導。

  2、做好宣傳,嚴格執行公司的服務規範,做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

  3、做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員,做到不遺漏、不延誤。

  二、自身素質方面

  在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德,掌握證券從業規律,拓展證券知識,提高自己的證券業務水平。

  1、多學習、學習先進的證券業務理論,學習公司同事的寶貴經驗,學習專業知識。

  2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務

  3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗,要及時總結,不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步,自己超越自己。

  新的一年新的開始,在未來的一年中,我將勇於進取,不斷創新,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

證券公司個人工作計劃5

  一、增大宣傳力度,加強銀證合作。

  x營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作,與銀行方進行溝通聯絡,並在銀行櫃口放置公司統一印製的宣傳冊,並且本著與銀行方互惠互利,共同發展的基礎,推出股民開戶優惠政策,變被動營銷為主動營銷。

  二、加強股民教育,提供投資諮詢。

  x營業部針對新股民,贈送股民宣傳手冊和教育光碟,根據股民的差異化管理原則,對資金量較大的客戶贈送了x投資分析軟體。

  並且,營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,增強股民投資參與的`積極性。

  三、重新細分與定位目標市場。

  針對不同的客戶群體,透過提高、改善服務方式及服務渠道,從而滿足不同客戶群體的不同需要,並且大力發展非現場客戶,並積極吸引更多的優質客戶。

  四、繼續完善日常工作。

  提升對存量客戶的服務質量,在夯實基礎的情況下,加大力量擴充套件業務,努力多吸收機構客戶,提高市場佔有率和資產保有率。

  五、堅持客戶為本的宗旨,科學設計服務工作流程,給客戶提供一個方便快捷的投資環境。

  加強員工的業務培訓,提高工作能力和業務素養,建立一支高效團結的員工隊伍。

  在工作中加強服務意識,做到針對不同客戶提供所需的投資服務,深化人性化服務理念,從而真正提高服務質量。

  六、“開源節流、增收節支”。

  明年,x營業部將進一切努力,一方面,服務好原有老客戶的同時,不斷開發更多新客戶,以增加各項利潤指標。

  另一方面,想盡一切辦法控制費用指標,降低經營成本。

  七、加強投資諮詢力量。

  新的券商之間的競爭,還體現在研發方面的競爭。

  立足營業部實際情況,加強員工隊伍的培養,在團隊合作的基礎上逐步改變投資諮詢薄弱的局面。

  採用多種現代通訊方式,加強和客戶的溝通與聯絡,開展多種快捷的服務,如業務提醒,研發報告推薦,等等,使營業部對客戶的服務向縱深發展。

  總之,x營業部的全體員工將緊跟公司的步伐,讓管理和服務上一個新臺階,為公司樹立良好的品牌形象,吸引更多的投資者,面對新的一年,我們充滿信心。

證券公司個人工作計劃6

  1、手中現有客戶資料的開發。

  ①整理出手中的每個意向客戶,透過電話回訪,接近客戶,挖掘客戶的需求,要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶,切忌不能光和客戶談論股票,要想辦法從生活入手拉近關係。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容,掛電話時要講好話術,為下次通話做好準備。

  ②每天給客戶打電話的時間安排:

  下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00。

  2、新增客戶資料。

  ①要保證每天至少要取一名客戶資料,並在3天之內做第一次電話回訪。

  ②新要取的客戶資料所發第一條簡訊:您好,我是今天在x和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳,在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的簡訊試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機裡,以便您有什麼問題可以及時聯絡我。祝您投資愉快!

  ③堅持給潛在客戶發簡訊,打電話。

  3、與銀行合作的小區活動。

  ①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行,直到活動正式開始。

  ②活動前,事先把幾種話術背熟練,活動中,要積極去迎接客戶,不錯過每一個身邊經過的客戶,儘可能保證每一個客戶都能夠談話,爭取要到客戶的聯絡方式。

  ③要取客戶聯絡方式的話術:

  幫客戶分析股票、基金,回去再請教一下分析師,日後幫客戶關注一下手中股票,分析一下股票的調研報告,要取電話方便聯絡;

  公司以後再有什麼活動可以方便聯絡到客戶;

  4、銀行駐點如何開發客戶。

  ①銀行內:早上去銀行後先跟銀行員工打好招呼,安置好物品擺放,由於客戶稀少,所以不能放過每一名客戶,有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳摺頁,介紹公司近期優惠活動,爭取與有多方面的交流內容;

  ②銀行外:銀行沒有客戶時,手持宣傳摺頁去門口附近等待流動客戶經過,傳送宣傳摺頁;在下午時間去周邊轉轉,尋找可以交流的客戶;

  ③與銀行員工處好關係,尤其是行長,要表現出我很積極的去工作,想給銀行、給自己帶來效益,要做出效果來才能改變行長對我的看法。

證券公司個人工作計劃7

  一、營銷組織架構

  為確保本次集合資產管理計劃順利發行,本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

  二、代銷活動組織安排

  一是組織安排本集合資產管理計劃發行期間,對於代銷活動的組織安排,某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:透過與代銷機構建立良好的業務合作關係,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上,充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。

  銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作,及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務,收集客戶的反饋資訊,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。

  二是協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監會有關規定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定,本著平等自願、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執行相關規定,並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。三銷售活動安排

  1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

  2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓,培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

  3、獲得批文後至發行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,並組織實施,在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區舉辦路演推介會,為發行工作進行市場策動。

  4、發行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關資訊;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。

  5、發行結束後,按照中國證監會的有關規定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區發行工作進行考核評價,總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

  三、直銷活動

  組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況,對直銷組織活動安排如下:

  1、機構設定目前,本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部,為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

  2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組,具體如下:

  路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人:張躍;北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

  四、銷售活動安排

  1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行,本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,瞭解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

  2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作,協調一致,合理安排;2各地區路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;3在各地區的路演推介活動,注意與代銷機構的協同配合,防止銷售活動出現混亂。

  3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售資訊;5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況,動態調配公司資源。

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