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證券交易合同

證券交易合同合集六篇

  隨著人們法律觀念的日益增強,隨時隨地,各種場景都有可能使用到合同,簽訂合同也是最有效的法律依據之一。那麼一般合同是怎麼起草的呢?下面是小編為大家收集的證券交易合同6篇,歡迎大家借鑑與參考,希望對大家有所幫助。

證券交易合同 篇1

  一、證券市場是高風險市場,投資者既可能透過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;

  二、本合同含有_____證券股份有限公司______________營業部免責條款,凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份有限公司____________營業部不承擔任何責任;

  三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本合同免責條款含義後再謹慎考慮,決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司____________營業部簽定本合同。

  免責條款

  一、您無條件同意以下免責條款,同時本公司不承擔任何經濟和法律責任:

  二、投資者申請證券交易委託代理業務,因提供的資料不實造成的損失;

  三、投資者因證券帳戶丟失、密碼洩密、操作不當所造成的損失;

  四、本公司電腦網路系統發生故障,公司負責及時修復,但因網路系統發生故障造成投資者的經濟損失;

  五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網路系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;

  六、行情資料來自專業的證券機構,本公司力求但不保證資料的準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考,投資者據此進行的投資活動所招致的損失;

  七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失;

  八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。

  甲方(委託人):___________(或授權代理人):

  乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業部

  甲、乙雙方依《證券法》有關規定,就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下合同,以資共同信守。

  第一條開戶

  1.甲方在委託乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和影印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日後提款時專戶出款。

  甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑑(工商營業執照、印鑑)。

  2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,並簽定“上海指定交易合同書”一式兩份。

  第二條代理

  甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉託管、提款等行為,則必須開具《授權委託書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、許可權,並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

  第三條買賣委託

  甲方在乙方開戶後,自動享有櫃檯委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機簡訊息、wap方式等委託方式。隨著乙方新業務品種的開展,乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用,如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種,應進行特別宣告。

  甲方進行當面櫃檯委託時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在稽核後,方才執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時,甲方輸入或使用的資訊必須與預留的資訊相符,否則,乙方工作人員或電腦程式將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

  確認甲方的委託方式有效、合法後,乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

  如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託,則委託無效。

  第四條清算交割

  1.甲方在委託後可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認,按已確認處理。

  2.甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。

  交易費用

  乙方對甲方委託的一切買賣,根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。

  第五條分紅、派息、配股、保證金計息

  1.乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內,除簽定代理配股合同外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

  2.甲方保證金餘額利息,按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

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  第六條保證金提取

  甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

  [1]憑身份證和股東卡在乙方櫃檯輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清,離櫃概不負責。

  [2]選擇銀行專戶出款:提供有權人的身份證、證券帳戶卡,填寫保證金轉入銀行專戶(如存摺)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑑,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶後,甲方在銀行辦理取款。

  [3]透過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請檔案。當日轉出現金超過______萬元的,須提前一個交易日預約。

  第七條銀行名稱帳號名稱存摺帳號?

  第八條掛失、解掛、凍結、解凍

  1.甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

  2.乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關合同、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

  第九條甲方宣告與保證

  1.甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

  2.甲方確認本合同文字,並接受本合同所規定的全部條款;同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本合同之約束;對本合同內容完全明白和認可,並在明白和認可後簽定本合同。

  3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

  甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的,並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則後果自負。

  甲方明白證券買賣具有風險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出,同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

  甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失,乙方不承擔任何責任。

  第十條乙方特別宣告

  1.當甲方臨櫃委託乙方辦理證券買賣及相關業務,如:辦理轉託管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件後再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程式。甲方除非有相反證據,否則如果乙方執行了甲方的委託指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程式查驗了相關證件並且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對於甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼洩露而引致的損失不承擔任何責任。

  2.甲方透過自助委託系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的,包括電話自動委託、小鍵盤自助委託、遠端可視電話委託、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等,任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委託,乙方對此不承擔任何責任。

  3.除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求,乙方不得擅自洩露甲方的委託事項及開戶資料。

  4.若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔責任,但乙方保證儘快採取其他方法使交易正常進行。

  第十一條其他補充條款

  第十二條附則

  1.本合同經甲方和乙方簽字後生效。

  2.若乙方欲補充或修改非原則性的條款,則將新的內容於營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應在公告或收到通知後50日內及時到乙方櫃檯辦理相應手續。否則,視為甲方同意接受新的內容,並將其作為合同的一部分。

  3.甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,合同終止。

  4.本合同受國家和主管機關頒佈的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜,依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

  5.本合同任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

  6.本合同正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約雙方各執一份。

  甲方簽名:

  身份證號碼:

  郵編及通訊地址:

  聯絡電話:

  證券帳戶卡:深圳

  上海

  乙方:______證券股份有限公司

  __________證券營業部(蓋章)

  經辦人:

  _________年______月_______日分頁閱讀第1頁:第一部分第2頁:第二部分

證券交易合同 篇2

  委託人:

  證券公司:

  委託人利用證券公司在因特網(internet)上的網上證券交易站點(網站地址為: )以網上交易的形式委託證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉帳業務時,就甲乙雙方應注意的'問題達成以下協議,以資共同信守。

  第一條 委託人申請使用證券公司網上委託方式進行交易,必須親自到證券公司或證券公司授權的代理處辦理因特網證券買賣委託和銀行保證金轉帳開戶手續。

  第二條 委託人承諾其用於網上證券委託的電腦系統是安全可靠的,對於因委託人電腦系統效能、質量或各種故障,感染病毒,以及被非法入侵等原因而給委託人造成的損失,證券公司不承擔任何責任。

  第三條 委託人開戶以及因特網交易功能確認後,證券公司提供金鑰盤一隻。如金鑰盤損壞,委託人必須本人到開戶營業部更換新盤,對於委託人因金鑰盤丟失引起的一切後果,由委託人自己負責。證券交易委託合同範文節選!

  第四條證券公司鄭重提醒委託人務必注意交易密碼和資金密碼的保密以及金鑰盤的保管,並建議委託人定期變更密碼,不要使用與個人資料有關的密碼。凡是使用委託人密碼和金鑰盤在委託人資金帳戶進行的一切網上證券交易和銀行轉帳服務,均視為委託人親自辦理之有效委託,證券公司對此不負任何責任。

  第五條 證券公司鄭重提醒委託人在網上交易結束後應同時關閉交易程式。對於因委託人原因而導致他人冒用委託人名義進行的一切操作,均視為委託人親自進行之操作,證券公司對此不負任何責任。

  第六條 委託人透過因特網下達的證券交易委託和銀行轉帳服務,以證券公司的電腦記錄為準。委託人對其委託的各項交易活動的結果承擔全部責任。

  第七條 證券公司網站提供的資訊僅供參考,委託人據此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失,證券公司不負任何責任。 第八條 本協議項下證券買賣和銀行保證金轉帳均採用電腦無紙化交易。委託人可以利用廣東證券股份有限公司網上委託查詢經委託人確認的委託和清算交割結果以及銀行轉帳對帳單,也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。

  第九條委託人透過因特網證券交易委託方式所下達的買賣委託均以電腦記錄資料為準,因此產生的法律後果由委託人承擔。

  第十條 對於委託人有下列故意行為之一的,證券公司有權中止其網上交易的資格,並無需做出任何補償:

  1、 可能造成證券公司網站、營業部全部或區域性的服務受影響,或危害證券公司網站的執行;

  2、 在證券公司網站內從事非法的商業行為,釋出涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關法律和政府法規的文字、圖片等內容。

  3、 對證券公司網站內的任一資料庫中資料進行惡意下載。

  第十一條 委託人應清楚任何交易方式均有一定風險。例如電話委託有可能給人偷聽和證券盜買盜賣,因特網證券交易委託同樣有類似的風險。當發生以上情況或類似情況時,證券公司將不負任何法律責任和經濟責任。

  第十二條 本協議一經簽署,委託人即被視作對證券主管機關制定的有關法規及對本協議內容有充分的理解和認可。證券交易委託合同範文節選!

  第十三條 證券公司有權隨業務發展而修改或增補本協議內容,並以書面形式公佈或直接通知委託人,委託人如不同意證券公司修改或增補的內容,必須在證券公司公佈或通知之日起一週內到證券公司辦理中止本協議手續,否則視委託人同意新協議內容。

  第十四條 一切涉及本協議所指因特網證券交易委託的爭議,雙方應友好協商解決,未能達成一致的,任何一方均可將提交蘇州仲裁委員會採用仲裁程式解決爭議。 第十五條 對委託人採用因特網證券交易委託方式的權利和義務、責任,均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協議書》為準,本協議為《代理證券買賣協議書》的附件。

  第十六條 本協議一式兩份,甲乙雙方各執一份,具有同等法律效力。本協議以雙方簽字之日起生效,至本協議所指證券帳戶銷戶時為止。

  委託人(簽名):_________(或授權代理人):___________

  身份證號碼:____________ _____________

  郵編及通訊地址:__________ _____________

  聯絡電話:_____________ _____________

  證券帳戶卡:

  證券公司:(蓋章)

  經辦人:______

  年 月 日

證券交易合同 篇3

  甲方:深圳證券交易所

  法定代表人:

  法定地址:

  聯絡電話:

  乙方:

  法定代表人:

  法定地址:

  聯絡電話:

  第一條為規範中小企業板塊公司證券上市行為,根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》,簽訂本協議。

  第二條甲方依據有關規定,對乙方提交的全部上市申請檔案進行審查,認為符合上市條件的,接受其證券上市。

  本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

  第三條乙方及其董事、監事、高階管理人員理解並同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則,包括但不限於《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》,並交納任何到期的上市費用。

  第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程並遵守:

  (一)乙方股票被終止上市後,將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

  (二)乙方股東大會如對上述內容作出修改,應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

  第五條乙方承諾在其股票上市後六個月內,與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委託代辦股份轉讓協議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議於乙方終止上市之日起生效。

  第六條乙方承諾在其股票上市後六個月內建立內部審計制度,監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

  第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定,包括但不限於上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高階管理人員在上市時和上市後作出的各種承諾,作為本協議不可分割的一部分,應當遵守。

  第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定,對乙方實施日常監管。

  第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

  股票上市初費為30,000元。上市月費的收取以總股本為收費依據,總股本不超過5,000萬的,每月交納500元;超過5,000萬的,每增加1,000萬,月費增加100元,最高不超過2,500元。

  可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0。01%繳納,最高不超過30,000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據,可轉換債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費增加100元,最高不超過2,000元。

  其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批准後予以實施。

  經有關主管機關批准,甲方可以對上述收費標準進行調整。

  第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市後第二個月至終止上市的當月止,在每月五日前交納,也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用,甲方每日按應交納金額的0。03%收取滯納金。

  第十一條乙方證券暫停上市後恢復上市,不再交納上市初費;乙方證券被終止上市後,已經交納的上市費不予返還。

  第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

  第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

  第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛,甲乙雙方應首先透過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之後的三十天內未能透過協商解決,任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決,對雙方均具有法律約束力。

  第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充,經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分,與本協議具有同等法律效力。

  第十六條本協議一式四份,雙方各執二份。

  甲方:乙方:

  法定代表人:法定代表人:

  年月日年月日

證券交易合同 篇4

  甲方(持卡人):____________

  身份證號:__________________

  乙方:______________________

  股東程式碼:__________________

  地址及郵編:________________

  聯絡電話:__________________

  e-mail :___________________

  依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則,甲、乙雙方經友好協商,就甲方開通_________業務,委託乙方代理證券交易,並透過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項,達成本協議,以明確雙方的權利和義務。

  第一條 甲方熟悉並自願遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

  第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效,並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及影印件、上海股東程式碼卡/深圳證券帳戶及影印件。

  第三條 甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

  第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時,本協議上所填上海股東程式碼即為甲方指定交易的帳戶,雙方同意並遵守上海證券交易所擬訂並公佈的《指定交易協議書》內容。

  第五條 甲方使用網際網路必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定,承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律後果。

  第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東程式碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密,凡使用甲方設定的密碼以及此類資料資訊進行的交易,均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子資訊辦理的各種委託交易所產生的電子資訊記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。

  第七條 甲方透過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委託時,應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄為準,甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。

  第八條 甲方在開通__________________後,乙方將為甲方從事下列委託事項

  1.接受並執行甲方透過__________________等多種接入方式所發出的委託指令;

  2.代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜;

  3.代理領取甲方應有的分紅派息;

  4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的託管和轉託管事宜;

  5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

  第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的資料,代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

  第十條 _________根據乙方提供的資料,將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。

  第十一條 乙方承諾:保守甲方開戶資料和委託事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委託交易紀錄等不在此限。

  第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易,甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後,方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

  第十三條 乙方預設甲方參加每次新股配售,且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

  第十四條 甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的,對於因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失,乙方和_________銀行不承擔任何責任。

  第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺,應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東程式碼卡遺失,還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。

  第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限儲存甲方的委託記錄和交易資料。

  第十七條 因地震、颱風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失,乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

  第十八條 乙方按甲方的委託指令向交易所申報,但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。

  第十九條 因政策重大變化造成的甲方經濟損失,由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。

  第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因,致使系統故障、裝置故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故,給甲方造成損失的,乙方和_________銀行不承擔任何責任。

  第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務,僅作為投資參考,甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方透過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益,全部由甲方承擔,乙方和_________銀行不承擔任何責任。

  第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的,乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的,乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時,乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

  第二十三條 乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款,則須將新內容以公告形式告知甲方,甲方若有異議應在公告後30天內到原開戶點辦理相應手續,否則視為甲方接受新內容,並將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。

  第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經公佈即為有效,無須另行通知。

  第二十五條 協議雙方如有爭議,應儘可能透過協商、調解解決。協商、調解不成,雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

  第二十六條 本協議未盡事宜,由雙方協商解決。

  第二十七條 本協議一式兩份,雙方各執一份,具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字並蓋章後生效,在甲方辦理_________銷戶手續後終止。

  甲方(蓋章):______________

  法定代表人(簽字):________

  _________年_________月____日

  簽訂地點:__________________

  乙方(蓋章):______________

  法定代表人(簽字):________

  _________年_________月____日

  簽訂地點:__________________

  附件

  1.證券市場存有風險,甲方既可能透過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失。

  2.網上委託是甲方透過網際網路完成證券交易委託的過程,它包括委託、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通訊方式完成證券交易委託,同傳統的交易方式相比,網上委託還存在著一些特殊的風險,甲方應認真、全面地瞭解這些明示的或潛在的風險,並自行承擔因此可能造成的損失,且無需乙方另行通知或公告;這些風險包括但不限於:

  (1)甲方的交易指令透過網際網路傳輸,可能由於其他非證券交易使用人數過多而導致網路繁忙、傳輸速度減慢,因此交易指令有可能會出現中斷、停頓、延遲、資料錯誤等情況;

  (2)甲方完成網上委託必須具備成都證券發放的證書、證書密碼和交易密碼。但由於甲方的各種原因,如證書和密碼同時遺失等,可能導致甲方的合法身份被仿冒並因此造成損失;

  (3)證券行情和證券資訊透過網際網路傳輸,由於網際網路上駭客惡意攻擊的存在以及其他原因,導致網際網路伺服器可能出現某些故障,同時由於網際網路上其他不可預測的因素,行情資訊和證券資訊有可能出現錯誤、誤導或延遲;

  (4)其他可能造成甲方損失的風險因素。

  3.為了加強對風險的防範,我們提醒投資者採取以下措施:妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼並定期更換;採用快捷、安全的上網方式並在網路環境穩定時進行網上證券委託;因通訊線路原因使您的交易指令出現問題時,使用其他替代委託方式;對比其他相關資訊並及時查證成交情況;在網上證券委託操作結束後,及時關閉交易程式;定期使用防毒軟體對計算機進行掃描。

  4.本協議中所含_________和_________銀行的免責條款,凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的,成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。

  5.甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義後簽訂本協議。

證券交易合同 篇5

  甲、乙雙方根據公平、自願、平等的原則,經友好協商,就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協議,以共同遵守:

  一、甲方需是自然人,並承諾對與本協議有關的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風險、交易規則有充分的認識。

  二、_________卡是甲方用於透過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業部櫃員或參見有關告示)的連通網路在指定銀行的儲蓄櫃檯臨櫃對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業務,在乙方營業部的磁卡自助委託等系統上(包括櫃檯委託)進行證券買賣,交割及成交回報,股票餘額諮詢、資金查詢等業務所申領的專用卡。這些專案皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。

  三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關銀行和乙方具體規定為準。

  四、甲方在簽訂本協議時,必須詳細填寫相關資料,並確保所提供資料資訊的真實、準確、完整和有效,並且,當有關資料發生變化時,甲方必須及時通知乙方,否則,因所提供資料不實或不詳或未及時將己經變化的資料資訊通知乙方而造成的任何損失,由甲方自行承擔。

  五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_________卡密碼)在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款,以及辦理資金餘額杏詢業務。五萬元以上的大額兌現需到相關銀行規定的特定營業網點辦理或提前1日向相關銀行儲蓄櫃檯預約辦理。_________卡密碼是專門應用於在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關銀行指定的櫃檯網點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關銀行信用卡部重新設定。

  六、甲方取款不得透支,存款需足額存入,甲方隨時可透過乙方的委託電話進行存取款查詢確認。若由於交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數與乙方帳面數不符時,甲乙雙方應互相協作發現並解決問題,乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害,不承擔任何責任。乙方與相關銀行可協助甲方查明原因並根據實際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過程中如遇問題可透過乙方電話進行諮詢。

  七、甲方透過相關銀行的儲蓄櫃檯下達的存取款指令,以電腦記錄和相關憑證為準,並授權乙方與相關銀行依據甲方指令進行操作,甲方對其下達的所有存取款指令所產生的後果承擔全部責任。

  八、甲方在劃轉資金時,必須透過密碼進行。甲方務必注意其專用密碼的使用、保密及經常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業務視為由甲方親自辦理,因此而產生的法律後果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼後進行的操作,乙方與相關銀行不承擔任何責任。

  九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的,由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規定的活期存款利率計算出的利息,除此之外,乙方不再承擔其他責任。因相關銀行的原團致使甲方的資金被盜提,並給甲方造成損失的,由相關銀行負責賠償甲方的損失,乙方不負責補償甲方損失。

  十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫遊聯網的營業部磁卡自助委託等系統上進行行證券買賣,交割及成交回報,股票餘額查詢、資金查詢業務。證券交易密碼是甲方進行證券委託買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務必注意證券交易密碼的使用和保密並保持經常更換,甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易,均視為甲方親自辦理之有效委託,因此而產生的一切後果均由甲方承擔。甲方自行承擔由於其密碼失密給其造成的損失。

  十一、甲方透過磁卡自助等委託方式下達的委託買賣指令,均以電腦記錄資料為準,甲方對其委託的各頊交易活動的結果承擔全部責任。甲方應在委託指令下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果,當甲方對該結果有異議時,須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的,視同甲方已確認該結果。

  十二、甲方若不慎丟失_________卡,應憑本人身份證、證券交易密碼儘快在乙方辦理掛失手續,乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由於甲方使用不當造成_________卡損壞,甲方應憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡,乙方收取工本費_________元。

  十三、本協議執行過程中發生的糾紛,雙方協商解決。經協商後仍不能解決的,由當事人根據國家有關法律法規採取訴訟方式解決。

  十四、乙方有權根據有關法規政策的要求或者認為必要時對本協議書進行修改,有關修改以書面形式在乙方的營業場所公佈。公佈後一個月內,甲方未提出書面反對意見的,視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內提出書面反對意見的,則甲乙雙方可以就此進行協商,如果透過協商不能達成共識,一方通知另一方後可以決定終止本協議書。

  十五、本協議書在雙方簽字蓋章後生效,至甲方提出銷戶或乙方根據情勢變更原則終止本協議時失效。

  十六、本協議一式兩份,雙方各執壹份,每一份具有同等法律效力。

  甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________

  代表(簽字):_________ 代表(簽字):_________

  _________年____月____日 _________年____月____日

證券交易合同 篇6

  甲方(投資者):__________________

  乙方(證券營業部):______________

  依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定,甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議,供雙方共同遵守。

  第一章 雙方宣告

  第一條 甲方向乙方作如下宣告

  1.甲方具有相應合法的證券投資資格,不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場的情形。

  2.甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法,甲方保證其資金來源合法。

  3.甲方已閱讀並充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》,清楚認識並願意承擔證券市場風險。

  4.甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

  5.甲方已詳細閱讀本協議所有條款,並準確理解其含義,特別是其中有關乙方的免責條款。

  第二條 乙方向甲方作如下宣告

  1.乙方是依法設立的證券經營機構,具有相應的證券經紀業務資格。

  2.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件,能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

  3.乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式為準。

  4.乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

  第二章 開設資金帳戶

  第三條 甲方應親自開設資金帳戶

  甲方在開設資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡,並按乙方要求填寫開戶資料。

  第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳戶。

  第五條 甲方開設資金帳戶時,應同時自行設定交易密碼和資金密碼(以下統稱密碼)。甲方可以隨時修改密碼。

  第三章 交易代理

  第六條 甲方可以透過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

  第七條 乙方為甲方提供以下服務

  1.接受並忠實執行甲方下達的委託;

  2.代理甲方進行資金、證券的清算、交收;

  3.代理保管甲方買入或存入的有價證券;

  4.代理甲方領取分紅派息;

  5.應甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單;

  6.雙方依法約定的其他事項。

  7.證券監督管理機關規定提供的其他服務。

  第八條 甲方進行櫃檯委託時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進行自助委託,必須輸入正確的密碼。

  第九條 當甲方委託未成交或未全部成交時,甲方可以變更其未成交的委託。

  第十條 甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果,當甲方對該結果有異議時,須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

  甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的,視同甲方已確認該結果。

  第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時,雙方需另行簽定有關協議。

  第四章 資金存取

  第十二條 甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時,除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令,乙方必須及時辦理。

  第十三條 甲方可以透過乙方櫃檯存取資金甲方也可以透過其他方式存取資金,但應按照乙方的要求辦理有關手續。

  其他方式由乙方依法提供,其含義由乙方負責解釋。

  第十四條 透過乙方櫃檯提取資金的,應提供取款人身份證、證券帳戶卡、資金帳戶卡,並輸入正確的資金密碼。乙方按照國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。

  5.其他合法的方式。

  第九章 機構戶甲方

  第三十六條 當甲方是機構戶時,開設資金帳戶,按如下程式辦理:

  1.依法指定合法的代理人,並由法定代表人簽署授權委託書;

  2.提交甲方法人身份證明檔案副本及其影印件,或加蓋發證機關確認章的影印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。

  3.預留印鑑和密碼。

  第三十七條 甲方不能透過乙方櫃檯存取現金,也不能以自助方式存取資金。

  第十章 附則

  第三十八條 乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金、代扣代繳甲方有關稅費。

  第三十九條 甲方的委託憑證是指其櫃檯委託所填寫的單據、非櫃檯委託所形成的乙方電腦記錄資料。

  第四十條 乙方必須根據法律法規規定的方式和期限儲存甲方的委託憑證等資料。

  第四十一條 本協議簽署後,若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂,相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

  第四十二條 本協議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發生。

  甲方(蓋章):_____________

  法定代表人(簽字):_______

  _________年________月____日

  簽訂地點:_________________

  乙方(蓋章):_____________

  法定代表人(簽字):_______

  _________年________月____日

  簽訂地點:_________________

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