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證券從業資格考試大綱介紹

證券從業資格考試大綱介紹

  第一章 證券市場基本法律法規

  第一節 證券市場的法律法規體系

  熟悉證券市場法律法規體系的主要層級;瞭解證券市場各層級的主要法規。

  第二節 公司法

  掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關於公司經營原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;瞭解公司的設立方式及設立登記的要求;瞭解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關於禁止公司股東濫用權利的規定。

  瞭解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司註冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

  掌握股份有限公司的設立方式與程式;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。

  瞭解董事、監事和高階管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;瞭解公司合併、分分立的種類及程式;熟悉高階管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關係的概念。

  熟悉關於虛報註冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

  第三節 證券法

  熟悉證券法的適用範圍;掌握證券發行和交易的“三公”原則;掌握髮行交易當事人的行為準則;掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。

  掌握公開發行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

  掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉資訊公開制度及資訊公開不實的法律後果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、資訊誤導行為和欺詐客戶行為。

  掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程式和規則。

  熟悉違反證券發行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。

  第四節 基金法

  掌握基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的概念、權利和義務;瞭解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;瞭解公募基金運作的方式;掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

  熟悉基金公開募集與非公開募集的區別;瞭解非公開募集基金的合格投資者的要求;瞭解非公開募集基金的投資範圍;瞭解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;瞭解相關的法律責任。

  第五節 期貨交易管理條例

  掌握期貨的概念、特徵及其種類;熟悉期貨交易所的職責;瞭解期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定;瞭解期貨公司設立的條件;瞭解期貨公司的業務許可制度;瞭解期貨交易的基本規則;瞭解期貨監督管理的基本內容;瞭解期貨相關法律責任的規定。

  第六節 證券公司監督管理條例

  熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定;瞭解證券公司股東出資的規定;瞭解關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時業務範圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;瞭解證券公司合併、分立、停業、解散或者破產的相關規定;瞭解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、登出登記的規定;熟悉有關證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的'有關規定;熟悉關於客戶資產保護的相關規定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定;瞭解證券公司資訊報送的主要內容和要求。

  瞭解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施(月度、年度報告、資訊披露、檢查、責令限期整改的情形及可採取的措施);瞭解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。

  第二章 證券從業人員管理

  第一節 從業資格

  瞭解從事證券業務的專業人員範圍;瞭解專業人員從事證券業務的資格條件;熟悉從業人員申請執業證書的條件和程式;瞭解從業人員監督管理的相關規定;熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

  掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定;掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定;掌握證券投資諮詢人員分類及其從業資格管理的有關規定;掌握證券投資顧問的註冊登記要求;掌握證券分析師的註冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規定;掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業註冊的有關要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

  第二節 執業行為

  掌握證券業從業人員執業行為準則;熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定;掌握證券市場禁入措施的實施物件、內容、期限及程式。

  瞭解證券經紀人與證券公司之間的委託關係;掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定;掌握證券經紀業務營銷人員執業行為範圍、禁止性規定。

  掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規範。

  掌握證券投資諮詢人員的禁止性行為規定和法律責任;掌握投資顧問相關人員釋出證券研究報告應遵循的執業規範。

  掌握保薦代表人執業行為規範;掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被採取的監管措施。

  熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。

  熟悉財務顧問主辦人執業行為規範。

  熟悉證券業財務與會計人員執業行為規範。

  第三章 證券公司業務規範

  第一節 證券經紀

  瞭解證券公司經紀業務的主要法律法規;熟悉證券經紀業務的特點;掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定;熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委託、交易清算、指定交易及託管、查詢及諮詢等環節的基本規則、業務風險及規範要求;掌握經紀業務的禁止行為;熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

  第二節 證券投資諮詢

  掌握證券投資諮詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關係;掌握證券、期貨投資諮詢業務的管理規定;掌握證券公司、證券投資諮詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資諮詢業務活動的有關規定;掌握利用“薦股軟體”從事證券投資諮詢業務的相關規定;瞭解監管部門和自律組織對證券投資諮詢業務的監管措施和自律管理措施;掌握證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定;掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;掌握監管部門對釋出證券研究報告業務的有關規定。

  第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

  瞭解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規;掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形;熟悉從事上市公司併購重組財務顧問業務的業務規則;熟悉財務顧問的監管和法律責任。

  第四節 證券承銷與保薦

  瞭解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規;熟悉證券發行保薦業務的一般規定;瞭解證券發行與承銷資訊披露的有關規定;掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定;熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施;掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施。

  第五節 證券自營

  瞭解證券公司自營業務的主要法律法規;瞭解證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定;瞭解證券自營業務決策與授權的要求;瞭解證券自營業務操作的基本要求;掌握證券公司自營業務投資範圍的規定;掌握證券自營業務持倉規模的要求;掌握自營業務的禁止性行為;熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

  第六節 證券資產管理

  熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求;掌握證券公司客戶資產管理業務型別及基本要求;瞭解開展資產管理業務,投資主辦人數的最低要求。

  瞭解資產管理合同應當包括的必備內容;掌握辦理定向資產管理業務,接受客戶資產最低淨值要求;掌握辦理集合資產管理業務接受的資產形式;熟悉合格投資者要求;熟悉關聯交易的要求;掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

  熟悉資產管理業務的風險控制要求;掌握資產管理業務瞭解客戶、對客戶資訊披露及揭示風險的有關規定;掌握資產管理業務客戶資產託管的基本要求;掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及後續監管要求;掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

  瞭解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

  第七節 其他業務

  掌握融資融券業務管理的基本原則;瞭解證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件;掌握融資融券業務的賬戶體系;熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標準;掌握融資融券業務合同的基本內容;熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定;瞭解融券業務所涉及證券的權益處理規定;掌握監管部門對融資融券業務的監管規定;瞭解轉融通業務規則;熟悉監管部門對轉融通業務的監督管理規定。

  熟悉代銷金融產品適當性原則;熟悉代銷金融產品的規範和禁止性行為;掌握違反代銷金融產品有關規定的法律責任。

  熟悉證券公司中間介紹業務的業務範圍;掌握證券公司開展中間介紹業務的有關規定;掌握中間介紹業務的禁止行為;熟悉中間介紹業務的監管要求。

  熟悉股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則。

  第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

  第一節 證券一級市場

  熟悉擅自公開或變相公開發行證券的特徵及其法律責任;熟悉欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準,並熟悉其法律責任;掌握違規披露、不披露重要資訊的行政責任、刑事責任的認定;瞭解擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任。

  第二節 證券二級市場

  掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定;掌握利用未公開資訊交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握內幕交易、洩露內幕資訊的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者資訊誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定;熟悉背信運用受託財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

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